论世贸组织争端解决机制中的报复机制

张颖璐


【摘 要】WTO下的报复机制作为世贸组织争端解决机制中最有特色的一部分，为促进成员国之间的贸易平衡，发挥了重要的作用。GATT1947下的报复机制和WTO下的报复机制都不同程度的存在着缺陷。本文在对WTO下报复机制目标功能和规则分析的基础上，对其不足之处进行了理论上的阐释，并试图提出一些完善的方法。
【关键词】报复机制 争端解决机制 WTO

报复机制作为“WTO最独特贡献”的世贸组织争端解决机制中，为实施多边贸易体制的最后救济方法，经历了漫长的演进过程。但由于GATT第23条的规定过于笼统，缺乏实际操作性，就此一问题，尽管如此，WTO的报复机制仍然存在这一些重大缺陷，需要成员方不断通过谈判磋商加以改进。
一． WTO下报复机制
单边报复给国际贸易环境带来的破坏性灾难，使各贸易国急于建立一个报复授权机制以突破一般国际法要求。②一名总协议起草者曾说：“我们要求世界各国授予一个国际组织以限制它们作报复的权利。我们力图驯服报复，管制报复，把它限制在一定界限之内。通过将它置于国际控制之下，我们努力制止其扩散和增加，将它由经济战的武器，转化为维护国际秩序的工具。”〔1〕因此，起草者们把报复制度纳入到GATT的规则体系之中，试图通过将其制度化来规制报复。GATT1947第23条第2款后半段规定，凡缔约方全体认为，情势已严重到足以有理由采取行动时，得批准一个或几个缔约方对任何一个或几个缔约方中止履行减让或本协定其它义务。这是GATT1947的一般规定。另外，在第19条和第28条中还有关于中止减让的特别规定。①然而GATT本身仅为一个参加国据以对等降低关税的协议，并非作为国际组织存在，其条款不可能涵盖国际贸易的各个方面，更不可能对这些方面作出具体详细的规定，对争端解决过程中报复机制的规定亦不例外：第一，GATT 第23条规定，报复水平应当是“适当的”，那么何所谓“适当”呢？第二，GATT规定受害方只有在“情势足够严重”的情况下，才可以请求缔约方全体授权实施报复，但“足够严重”的标准又是什么呢？GATT尚未明确。第三，在GATT期间，关贸总协定全体或者理事会，只有在争端解决当事方用尽撤销因违法行为造成的利益损害或抵消的相关措施，以其它让步来补偿或采取其他适当的行动等积极救济手段还不能解决问题或争端之时，才考虑实施报复。凡同时请求设立专家组或授权报复者，理事会或缔约方全体通常只批准设立专家组，而拒绝授权报复。基于上述原因，GATT下的报复机制实际上并没有被广泛利用，在整个GATT期间，缔约方全体仅授权了一次报复行动，即荷兰对美国限制其奶制品进口一案，而荷兰事实上也没有实施过。这其中固然有很多政治经济方面的原因，GATT1947下的报复机制的不完善性则是导致规则“疲软”的一个主要因素。
一、WTO下报复机制的现状
20世纪60年代之后，国际上贸易保护主义开始盛行，《关税与贸易总协定》的实体规则渐显混乱，乃至后来陷入“标准失灵、纲纪废弛”的状态，从而使对争端的裁定失去了共识的法律标准，只能采取具有“弹性”的政治或外交解决途径。乌拉圭回合结束后，一系列新协定和世贸组织的成立，大大加强了国际贸易关系的法制化进程。为了保障这套实体规则的实施和世贸组织的有效运作，各成员方特别达成了《争端解决规则与程序的谅解》（DSU）,其中第22条“补偿和中止减让”中明确规定了提起报复的条件、原则、程序等方面的规则，再加上其它一些相关规定，构成了一套较为完善的报复机制。
GATT之下的报复机制的功能在于“重新恢复利益平衡”，WTO虽然没有改变其协商达成主权国家之间协议的特性，但WTO争端解决机制已经确立的“反向协商一致”的决策机制以及对于争端解决的自动管辖权，使得WTO法已经不再被视为一项“契约”，而具有了“国际公法”的性质。DSU第21条第1款、第22条第1款以及第2款都规定，DSU的最终目标是寻求“充分履行及遵守DSB裁决与建议”，DSU第22条第8款则规定中止减让行为“应当是暂时的，DSB应继续对已通过的建议或裁决的执行情况进行监督，直至被判定为不符合涵盖协议的措施被改掉……”另外，DSU第23条第2款规定，“中止减让是作为有关成员在合理期限之内未执行建议或裁决作出的回应”。这就把中止减让或其它义务与缔约方是否遵守裁决与建议紧密联系起来。John H.Jackson曾说过：“对于WTO条约拒绝遵守的行为，事实上是对国际法的违反，即使一项补偿协议已经达成或者一项报复性中止减让行为已经发生。”〔2〕由此可见，WTO规则性质已经发生了实质性变化，报复机制的两大目标功能即在“减让平衡”与“督促多边规则执行”之间的重心也发生了重大转变，其更多的具有“督促执行”的政策目标。这在香蕉案、牛肉案中可窥一斑，在该案中，美国、加拿大并没有按照缔约前的相关货物关税水平严格的实施关税中止减让，而是采用了100％的禁止性从价关税。但美国在荷尔蒙案、香蕉案中受到打击的相关产品没有一项在缔约前达到100％的关税水平，由此可见，美国的报复措施的目的根本不是为了恢复欧共体与美国之间通过GATT谈判达成的低关税之前的关税水平，并且这样一个高水平的关税率竟然在以贸易自由化为宗旨的WTO之下是得到允许的。③同时，DSU第22条第4款也规定，中止减让的水平应当与“抵消和损害水平相当”。可见，WTO下的报复机制的目标功能又并非完全是“督促执行”，仍然有一种平衡的观念，这也是DSU需要继续完善之处。
除了在目标上的嬗变外，WTO下的报复机制相对于GATT下报复机制有了较大程度的完善，主要表现在：（1）DSU对报复权的先决条件、范围、授权以及行使的程序规则等作出了严格规定，相较于GATT第22条仅作原则性规定而言，有了较大的进步；（2）允许跨部门、跨协定进行交叉报复，以增强报复的效果，维护报复方的利益；（3）WTO争端解决机制采用的反向协商一致的表决方式，使授权报复几乎自动通过，增强了报复的强制性。（4）根据DSU的规定，从投诉方申请开始到DSB作出授权决定的期限，DSB根据请求应在合理期限到期后30天内作出决定，如果提交仲裁，则应在合理期限到期后60天内结束仲裁，使争端能够迅速得以解决，而减少DSB拖延作出决定的现象发生。（5）DSU在强化争端解决机制上，要求有关成员在实施报复之前，应按照第22条规定的程序，确定报复范围，并取得DSB的授权，不得采取单边行动，这在一定程度上减少或制约了个别发达国家通过单边报复所带来的不确定性，有利于保护发展中国家的利益。（6）DSU第24条规定的最不发达国家成员方的特殊程序，要求各成员方在涉及最不发达国家成员方的争端解决程序中，应对最不发达国家的特殊情况给予特殊考虑。若发现利益的丧失或损害是由于最不发达国家成员方所采取的措施导致的，则投诉方在根据这些程序请求补偿或谋求报复时，应保持适当节制。
二、WTO下报复机制存在的问题
但是任何事物都有两面性，在WTO下的报复机制取得较大进步的同时，亦有其不足之处。
（一）WTO下报复机制在功能价值上的弱点
《WTO协定》序言部分表明，WTO虽然作为规制政府间有关贸易行为的组织，其终极目标是促进作为国际贸易真正主体——个体利益发展。然而WTO报复措施的实施很大程度上忽视了对个人利益的保护，导致了公益和私益之间保护的失衡。对于广大实施报复国的消费者来说，一旦报复机制得以实施，其必须承受因为关税提高或其它措施的实施而导致的商品等的价格上涨带来的不利后果，甚至失去了选择消费国外相同产品的机会；而对于受损害产业的出口商而言，他们也并未从中得到任何补偿。此外，在实践中，报复国一般会选择那些基础比较薄弱或对于被报复国“杀伤性”较强的产业实施报复以达到促进执行或保护本国弱势产业的目标，因此受损害产业的生产商未必会从中得到利益，WTO报复机制并没有帮助那些遭受违法措施损害的私人，WTO完全忽视了申诉产业利益的保护。WTO下的报复机制非但没有保护受损害方的利益，其“交叉报复制度”还可能对被报复国的第三人利益造成损害。由于交叉报复的对象是同一协议的不同部门或不同协议的不同部门，那么这些部门中的企业将为非直接相关的第三方的违约行为承担责任，而它们却不能从政府那里得到任何补偿，这显然是不公平的。
WTO的宗旨是促进自由贸易，而报复机制却造成了相反的效果。“自由贸易体系正日益遭受报复的威胁，因为组织严密的一些多边机构已经将政府推入了一场争夺消费市场利益的战争。”〔3〕另一方面，报复产品清单受到国内各种政治、经济游说力量相互竞争、平衡的影响，报复措施往往被政府选择在不相关的货物部门或其它部门实施。国内的保护势力就此利用报复机制，千方百计寻求、发现外国政府的所谓“违反WTO协议”的措施，以期能够得到WTO的报复授权进而取得保护利益。如此一来，贸易自由化进程在某些国内贸易保护主义设置的“严格”规则限制之下显得举步维艰。其实，对于那些高瞻远瞩的政治家而言，他们是不会轻易使用报复的，因为他们知道报复措施损害的不仅是被报复国，对本国亦无多少利益可寻。亚当.斯密曾对报复机制作过这样的评价：“假如报复确实能够消除外国贸易壁垒的话，它的确是个好的政策工具，但是，当不存在消除外国壁垒之可能性时，它看起来并非是弥补伤害的良策，相反不仅对于那些受到伤害的阶级，而且对于国内整个阶级群众都会带来额外的伤害。”因此报复的后果通常是两败俱伤，最终有损国际贸易的自由化进程。
WTO下的报复机制的目的在于“督促执行”，而非给被损害成员方以补偿，因此DSU第22条规定报复的水平应当与成员方所遭受的“利益抵消与损害相当”，这种报复机制的设计意味着报复措施是“预期性”而非“追溯性”的。但是按照“报复水平相称原则”进行的报复，如果不能迫使对方纠正其违法行为，由这种报复所建立的新的对等只能解决有关成员国内的政治支持问题，并不能恢复原有竞争关系的状态，只是报复方和被报复方在原有的减让基础上各自后退五十步而已。〔4〕这种预期性的报复以及与损害相当的报复，使得败诉方不愿在“合理期限”内撤销其违法行为，对报复措施的威慑作用置之不理，拖到“合理期限”后方才执行裁决和建议，甚至宁愿接受报复，因为那样对该国的影响不大，更或是利大于弊的。《美国国际法杂志》编委朱迪斯.贝洛说过：“成员方是否遵守WTO规则仍然是可选择的。一个成员方的法律或措施受到专家组裁决的反对，它享有三种选择的权利：第一种，撤销违法措施或改正疏漏；第二种，它可以选择保持违法措施或者不改正疏漏，而用提供利益补偿来恢复被违法措施搅乱的以商定的平衡；第三种，它也可选择不变更其法律措施，也不提供补偿，而自愿接受对它的出口实施的报复措施。”基于此，她得出以下结论：“主权国家不会因为成为WTO会员国包括成为争端解决过程的当事方而放弃它们的主权。若其政治上有此需要或应经济变动和需要，WTO成员方仍会采用违反WTO协议的行为，只要它愿意补偿受损害的贸易伙伴或受到抵消性的报复措施就可以了，”〔5〕这一主张为那些不遵守WTO协议的国家提供了实用主义的理论基础。可见,目前WTO下的报复机制对各国贸易政策的影响仍然是有限的。
此外，尽管WTO的争端解决机制采用“交叉报复”对损害国实施报复，但这仅仅是一种形式上对发展中国家的公平，实质上却是发达国家进行“交易”的工具。众所周知，发展中国家在货物贸易领域受发达国家较多牵制，没有能力在货物贸易领域内的初级产品生产方面寻求报复，然而即使“交叉报复”赋予他们在服务贸易以及知识产权领域（这些领域基本上是发达国家的单边输出）中止减让或其它义务以达到对发达国家的报复，由于大多数发展中国家经济实力弱小，政治、军事上又依赖于发达国家，当其因为纠纷提起争端解决，而当DSB也已经授权其对某一发达国家实施报复时，往往由于上述原因，放弃报复，在美国与厄瓜多尔等与欧盟的香蕉案中，美国不是香蕉的主要生产国和出口国，于是它选择对欧盟的床单、床罩、羊绒衫、奶酪等产品停止相当于1.914亿美元的暂停关税减让并付诸实施，而厄瓜多尔同样作为胜诉方，也被授权在GATT项下、GATS项下以及TRIPS项下的2.016亿美元的关税减让，然而它却没有实施，发达国家和发展中国家在报复实施上的差距可见一斑。此外，即使这些国家采取了报复措施，鉴于经济实力悬殊，报复措施不仅没有达到理想的效果，反而给其带来诸多负面影响，如报复引起进口商品价格上升，消费者利益受到损害。南方中心曾对报复机制作了如下这番精辟的解释：“DSU有一些在乌拉圭回合其它协议以及整个WTO协议相同的特性，它推定争端解决中参与者具有相似的实力与发展水平，也无意于支持发展中国家的需要。由于政治、经济实力是执行阶段迫使对方遵守WTO法的关键因素，作为弱小伙伴的发展中国家因此处于双重不利地位中：如果他们在有利于发达国家的DSB裁决执行中有所迟延，将面对强大发达国家的报复压力；反过来如果胜诉的是发展中国家，他们又几乎无法对不愿执行的发达国家实施足够的压力或报复。”〔6〕
（二）WTO下报复机制在规则上的缺陷
一种制度要想得到实施，必须要有明晰的规则，虽然WTO下的报复机制较原来的报复机制有了很大的进步，但是DSU中主要规定报复制度的条款即第21、22、23条，还是存在着很大的漏洞。
比如，DSU第22条第2款规定：如果有关成员方在“合理期限”内没有按照争端解决机构的建议或裁决终止或修改一项已被确认违反某适用协定的措施，则它可以与原告国谈判，以达成相互满意的补偿。损害国如果需要，可以在双方都接受赔偿的基础上进行谈判。如果在合理期满后20天内还没有达成满意的赔偿，则投诉方可以请求报复。由于在实践中，谈判方既可以寻求补偿，也可以不经过补偿程序，那么若谈判方不请求补偿，那么是否还要在合理期满后20天才可以请求授权报复？
DSU第21条第5款规定：如果就执行措施是否存在或者对符合某项适用协定的问题有分歧，应诉诸争端解决程序，包括可以在任何时候提交愿专家小组予以决定，专家小组应在该事项提交其之日后90天内散发报告。那么，提交专家小组是否是实施第22条规定的授权报复措施的必经程序？由此造成的分歧是美国与欧盟“香蕉案”的主要争议焦点。美国认为欧盟钻了程序的漏洞，导致了程序上的“死循环”，即申诉方对被申诉方的执行措施提出质疑??被申诉方修改该措施??对修改后的措施，原申诉方再次质疑??被申诉方再修改……，如此循环往复，以致无穷，实际上等于剥夺了申诉方实施报复的权力。欧盟后来向DSB总理事会提交修改DSU第21条第5款的报告中提供了有价值的参考意见：一事鉴于WTO争端解决的首要原则事谋求双方都满意的解决措施，在第21条第5款之前增加协商条款。二是为防止单边主义现象的发生，赋予DSB对此类争端的强制管辖权，即“若争端各方不能就执行DSB裁决的措施是否符合某项协定达成一致，申述方应经多边程序决定拖延建议或裁定的执行，补充规定：举证责任由指控方（声称对方未执行的一方）来承担；程序应当迅速有效地进行，同时被指控方地辩护权利应得到保证；对新执行措施发生争端，不通过争端解决程序，而通过仲裁迅速解决；鉴于第21条第5款规定的程序在于澄清争端双方的权利和义务，它应具有阻挠诉讼继续进行的效力，特别是依DSU第22条申请DSB授权中止减让或其它义务的程序。〔7〕
三、完善WTO下报复机制的对策
世界各国学者对WTO下的报复机制褒贬不已，甚至是贬多于褒。有学者称：“WTO放弃了法律实现公平和正义的原则，接受了实用主义的‘交叉报复’原则，承认经济大国可以利用自己的优势地位，对经济上弱国单方面实施报复，胁迫该主权国家就范的做法的合法性，是解决争端机制的法律问题政治化的表现，也使其中规定的对发展中国家的利益予以考虑的真正性和有效性大大打了折扣。”这些批评固然不无道理，但作为解决争端的最后救济方法，报复的威慑作用使得大多数国家在国际贸易过程中用尽量符合WTO规则的方式运作和更温和的方式解决问题。至于某些国家利用其自身的超级大国地位，避开WTO管制，实行单边报复政策破坏世界贸易秩序，应受到国际社会的谴责和制裁。因此，报复机制虽然存在着很多不尽如人意的地方，我们还是要趋利弊害，完善此项机制，使其得到最大限度的价值发挥，而不是彻底否定它。目前理论界有以下几种对报复制度建构的设想：
第一，建立惩罚性报复制度，将报复水平上升到惩罚性高度，使受报复方感到不撤销违法行为将导致其国际贸易受到难以损益相抵的危害的地步，其唯一可行的便是回到WTO规则之下，以避免不利后果的产生。这样，报复机制的目的才算达到。当然，实施惩罚性报复并不能改变成员间权利义务的平衡，而是使各方回到遵守国际义务的轨道上来，因此，一旦被报复方纠正了其违法行为，应立即终止报复。另外，DSB授权实施报复的程度与对胜诉方造成的利益抵消或损害程度相当的判定的起始点的问题，应是值得商榷的。传统上，根据报复的“非追溯性”原则，对利益抵消或损害的报复程度的判定起始点是DSB收授权报复开始的，笔者认为，可以将起始点定在DSB通过专家组或上诉机构报告之日，如此一来，败诉方将为其违法承担更高的违法风险，其拖延的时间越久，就要承担越多的违约责任，这有利于更好地实现报复机制所追求的“督促执行”的目标功能。
其次，建立集体报复制度。集体报复制度的主要特点就是变单一国家的“自力救济”为所有WTO成员国的“集体救济”。WTO为了实现世界贸易利益最大化，势必将限制一国的贸易政策，而绝大多数WTO成员国正好趁“集体救济”的机会保护本国的国内产业，当然其也认识到，若它成为被报复方的时，亦会遭受集体报复的巨大损失，于是便自觉走上遵守WTO规则的道路。但是值得注意的是，集体报复制度的惩罚性特征，实施不当将对被报复国的经济造成巨大的破坏，因此似乎有必要建立一种集体报复审查机制，对报复的领域进行准确的判断评估，尽量将对被报复国的报复领域限制在同一部门，减少交叉报复适用的机率。这样不仅能够保护申诉产业的利益，而且能够尽量减少对无辜第三方利益的损害。
最后，笔者虽然不主张使用交叉报复，但是基于贸易现状，弱小国家常常在货物贸易领域受发达国家较多牵制，而没有能力在货物贸易领域内的初级产品生产方面寻求报复，若转为在服务贸易以及知识产权领域中止减让或其它义务以达到对发达国家的报复，则会达到较好的效果。因此，暂且将交叉报复作为权宜之计，通过限制交叉报复的适用主体，实行差别对待，保护弱小国家的贸易利益。
除此之外，就具体的规则而言，还需要各成员方在多边谈判的基础山进一步加强和完善。总之，DSU的报复机制正是在实践的检验下，不断地被发现问题，进而不断完善。GATT专家Rober Hudic曾说：“创造任何以前并不存在的法律体系的过程，只可能是一个逐步、缓慢的过程。要使一个法律体系的观念及制度深入人心并发挥其效用，必须首先把它们碾碎之后将其融入到国际社会的政治态度之中，并且要经历相当长的一断时间。”

参考书目：
〔1〕UN document EPCT/A/PV/6(1947),p.4.
〔2〕John H.Jackson.The WTO Dispute Settlement Understanding— Misunderstanding on the Nature of Legal Obligation, Editorial Comment: The American Journal of International Law.Vol91,(1997),p.60.
〔3〕余敏友、左海聪、黄志雄等.WTO争端解决机制概论〔M〕.上海:上海人民出版社，2001.125.
〔4〕张军旗.论WTO争端解决机制中的报复制度〔J〕.上海财经大学学报,2002,(1):42.
〔5〕Judith H.Bello,supra note44,p419.
〔6〕余敏友.世界贸易争端解决机制法律与实践〔M〕.武汉：武汉:武汉大学出版社,1998.324.
〔7〕余丽.WTO争端解决机制中执行措施的制度性缺陷〔J〕.人民司法,2003,(9):23.

注 释：
① 详见GATT1947第19条（对某些产品进口的紧急行动）第3款（a）项，第28条第3款（a）项。
② 一般国际要求指由于一个主权国家的违法行为不受另一个主权国家管辖，因此另一主权国家唯有通过报复加以对抗，而无须经过第三者的批准。
③ WTO协议不仅允许将关税水平提高到谈判以前水平的这种正常方式，还允许将关税水平提高到其所需的水平，然而，大多数双边协议都规定了中止减让的最高水平。

On Retaliation System in Dispute Settlement Mechanism of WTO
ZHANG Ying-lu

江苏省常州市人民政府


常州市人民政府文件
〔2002〕246号

常州市统计管理办法


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章 总 则

第一条 为加强对统计工作的管理和监督，保障统计资料的全面性、准确性和及时性，充分发挥统计在经济建设、社会发展和科学决策方面的作用，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国统计法实施细则》和《江苏省统计管理条例》等有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条 本市行政区域内的国家机关、社会团体、企事业单位、民办非企业单位、基层群众性自治组织、个体工商户等组织和个人，以及本市在外设立的企事业单位等统计调查对象，均应遵守本办法。

第三条 市统计局是本市行政区域内统计工作的行政主管部门。辖市、区人民政府统计行政管理部门是本行政区域内的统计工作的行政主管部门，受本级人民政府和上级人民政府统计行政管理部门的双重领导，在统计业务上以上级人民政府统计行政管理部门的领导为主。

第四条 统计工作应当接受社会的监督。任何单位和个人有权抵制或者举报统计工作中的违法行为。

第五条 统计管理坚持高质量、高效率的原则，实行统一规划，加强统计信息自动化和网络化。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第二章 统计机构和统计人员

第六条 城市街道办事处应当明确负责统计工作的机构，配备专、兼职统计人员；乡（镇）人民政府应当设立统计机构并配备专职统计人员；村民委员会、社区居委会应当指定专人负责统计工作。

市、辖市、区政府各部门应当根据统计任务的需要，设置统计机构或者指定兼管统计的业务机构，配合做好统计管理工作。

企事业单位应当根据统计任务的需要设立统计机构，或者在有关机构中配备统计人员，并指定统计负责人。

统计机构和统计负责人的主要职责是：

(一）组织、协调本部门、本单位的统计工作，完成国家、地方和部门统计调查任务，搜集、整理、提供统计资料；

（二）对本部门、本单位的计划执行情况进行统计分析，实行统计监督；

（三）管理本部门、本单位的统计调查表、统计原始记录和统计台帐。

第七条 统计人员实行持证上岗制度。统计人员应具备从事统计工作所需要的专业知识，取得《统计人员岗位资格证书》后，方可从事统计工作。

第八条 统计队伍应当保持相对稳定。统计人员确需调动的，应当及时补员。

统计人员调动，应当遵守下列规定：

（一）政府统计行政管理部门负责人的调动，应当征求上一级政府统计行政管理部门的意见；

（二）政府其他行政管理部门、企事业单位等组织的统计负责人调动，应当征求上级主管部门和所在地人民政府统计行政管理部门的意见；

（三）其他具有统计专业技术职称的统计人员调动，应当征得所在单位统计机构或统计负责人同意。

第九条 统计机构和统计人员应当依法履行职责，如实提供统计资料，准确、及时完成统计任务，保守国家秘密、商业秘密以及个人或家庭的单项调查资料秘密。

统计机构和统计人员依法独立行使统计调查、统计报告和统计监督的职责受法律保护。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第三章 统计调查

第十条 除国家、省规定的调查项目外，本市国民经济和社会发展的全市性和其他重大的地方统计调查项目，由市统计行政管理部门报经市人民政府批准后执行。

市、辖市、区人民政府其他行政管理部门，可以制订与职能范围相对应的统计调查项目计划，调查对象属本部门管辖系统内的调查项目，报同级政府统计行政管理部门备案；调查对象超出本部门管辖系统的，必须报同级政府统计行政管理部门审批。

政府设置的临时性机构，一般不得直接制订统计调查项目计划，确因工作需要必须进行统计调查的，须事先征得同级政府统计行政管理部门同意。

第十一条 制订调查项目计划必须符合精简、效能的原则，列明项目名称、调查机关、调查目的、内容、对象、方式、时间、分类目录、指标涵义、计算方法、统计编码等。调查项目计划报批时，应当附有调查项目说明书。

第十二条 统计调查项目中的报表和文字说明必须符合国家统计标准的规范要求，指标解释和计算方法必须科学，调查内容应简明扼要。

第十三条　统计行政管理部门对送审的统计调查项目应及时进行审查。对符合规定的，应当在10 日内予以批准。

经批准或者备案的统计调查项目的统计调查表，必须在右上角标明制表单位名称、表号、批准或者备案机关名称、批准文号、有效期限等。

第十四条 统计行政管理部门制发的或经统计行政管理部门批准或备案的统计调查表，任何单位或个人不得擅自更改；确需更改的，应报经原批准或备案机关批准或备案。

第十五条 任何单位或个人有权拒绝填报未经批准或备案的统计调查表，并向统计行政管理部门举报。统计行政管理部门有权制止擅自制发统计调查表的行为。

第十六条 境外的组织和个人、境内的外国企业分支机构及外国企业常驻代表机构、其他国外组织驻华机构不得在本市直接进行社会调查活动。需要调查的，应当通过国内具有涉外社会调查资格的机构进行。不具有涉外社会调查资格的机构不得接受委托调查。

具有涉外社会调查资格的机构在本市开展涉外社会调查时，应与市统计行政管理部门取得联系，避免重复调查。

第十七条 统计调查人员依法进行统计调查时，应当向统计调查对象出示统计行政管理部门颁发的有效证件、证明。未出示的，调查对象有权拒绝接受调查。

第十八条 统计调查对象在接受统计调查时，应当依法如实提供统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报、错报、漏报；不得伪造、篡改统计资料。

第十九条 统计调查内容涉及国家秘密的，统计行政管理部门可以依法决定调查方式。

禁止利用统计调查窃取国家秘密、损害社会公共利益或者进行欺诈活动。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第四章 统计登记

第二十条 国家机关、社会团体、企业事业组织、民办非企业单位、个体工商户等基本统计单位，应当按下列规定进行统计登记：

（一）新成立的基本统计单位，应当自工商行政管理机关或者其他有权机关批准成立之日起30日内，到所在地统计行政管理部门进行统计登记，领取统计登记证书；

（二）基本统计单位分立、合并、迁移或者统计登记内容变更的，应当在有权机关批准或宣布变更之日起30日内，向原统计登记部门申请办理统计变更登记；

（三）基本统计单位依法终止活动的，应当在有权机关批准或者宣布终止之日起15日内，向原统计登记部门申请注销登记并交回统计登记证书。

第二十一条 统计登记证书自颁发之日起5年内有效。已经办理统计登记的基本统计单位，在统计登记有效期内应当按规定办理统计登记年检；在有效期满之日起30日内，持有关资料和统计登记证书到原统计登记部门办理换证手续。

第二十二条 政府有关部门以及相关行业管理部门应当将基本统计单位的组织机构代码及其设立、变更、终止等行政记录，及时提供给同级政府统计行政管理部门，并协助统计行政管理部门做好基本统计单位的清查、登记、年检工作。

第二十三条 新开工的固定资产投资项目，建设单位应当在该项目开工前，到当地统计行政管理部门办理新开工项目统计登记；项目开工后，建设单位应当及时报送反映工程进度的统计报表；项目竣工后，应在30日内将竣工情况报送当地统计行政管理部门。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第五章 统计资料及数据管理

第二十四条 统计行政管理部门以及统计调查对象应当加强对统计资料及数据的管理。

国家机关、社会团体、企事业单位、民办非企业单位等组织应当根据本部门、本单位统计工作的需要建立统计数据库，并逐步加强统计信息管理技术现代化建设。

第二十五条 市、辖市、区统计行政管理部门应当按其职责权限，审定、公布辖区内的统计资料，定期发布统计公报和统计信息。

全市性的统计数据以市统计行政管理部门公布的数据为准。辖市、区公布区域性统计调查资料，以同级统计行政管理部门数据为准。

政府有关部门和各行业管理部门公布本单位、本系统的统计资料，应当与统计行政管理部门公布的有关资料保持一致。

新闻媒体发布尚未公布的国民经济和社会发展基本统计资料，应当经统计行政管理部门核准，并注明资料提供单位。

第二十六条 统计行政管理部门应当建立、健全统计数据质量监控和评估制度，加强对国内生产总值等主要指标数据的监控和评估。

未按规定经统计行政管理部门评估、审定的国内生产总值等主要指标数据不得擅自对外公布和使用。

第二十七条 政府有关部门和金融、保险、铁路、民航、电力、电信、海关等单位以及中央、省和外市设在本市的单位向其上级主管部门报送统计资料时，应当同时抄送当地统计行政管理部门。

第二十八条 市、辖市、区政府及其各部门进行工作考核、奖惩以及对企业资质认定、大中型企业划型等事项，涉及统计资料的，应经统计行政管理部门审核确定或提供。

第二十九条 各部门、各单位上报的统计资料必须经本部门、本单位负责人和统计负责人审核同意、签署意见，并加盖公章。

个人提供的统计资料，必须由本人签署意见。

第三十条 任何单位和个人不得以不真实统计资料骗取荣誉和晋升职务，获取非法利益和不正当利益。

第三十一条 任何单位和个人在使用统计资料时，必须遵守国家有关保密规定。

对属于统计调查对象的个人和家庭单项调查资料、统计调查对象的商业秘密，未经统计调查对象同意，不得泄露或非法使用。

第三十二条　各部门、各单位的负责人对统计机构、统计人员依法提供的统计资料不得自行修改；或者利用职权授意、强令统计机构、统计人员修改。如发现统计数据计算或者来源确有错误，应当由统计机构或者统计人员核实修正。经检查发现不真实的统计资料，报送单位或个人必须及时予以纠正。

报送单位或个人要求更改已向统计行政管理部门正式上报的统计资料，必须在规定的期限内，向统计行政管理部门书面说明更改理由，并提供相关材料，经统计行政管理部门同意后方可更改。

第三十三条 统计行政管理部门应当充分利用可以向社会公开的统计信息资源，按照国家有关规定为社会公众提供统计信息咨询服务。

单位或个人需要了解有关可以向社会公开的统计资料的，可以向统计行政管理部门查询。

第三十四条 基本统计单位应当加强统计基础工作，建立、健全统计资料的收集、整理、审核、上报、交接、归档和保密等统计工作管理制度：

（一）基本统计单位应当建立原始记录、内部报表、统计台帐等必要的统计数据载体；

（二）纳入统计调查制度，需要定期报送统计报表的单位，应当建立综合统计台帐，部门（车间）统计台帐和其他专项台帐，其他单位应当建立与本单位统计工作相适应的统计台帐；

（三）被统计抽样调查抽中的小型企业和工商个体户，应当自抽中之日起设置原始记录和登记统计台帐；

（四）统计台帐、原始记录由各单位保存，保存期不得少于3年，承包经营单位应当保存一个承包期。

第三十五条 国家机关、社会团体、企事业单位、民办非企业单位等组织和被统计调查抽中的调查户上报的统计资料，应有原始记录、统计台帐及相关资料证实其真实性。

第三十六条 任何单位和个人不得篡改、隐匿或者销毁在规定保存期限内的原始统计记录和统计台帐。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第六章 统计检查和监督

第三十七条 实行统计监督检查制度。统计行政管理部门应当依法对各单位执行统计法律、法规情况进行监督检查，受理对统计违法行为的举报和控告，查处统计违法行为。

第三十八条　统计检查人员执行公务时，不得少于2人，并依法出示《统计执法检查证》或其他有效证件；不依法出示证件的，被检查单位或个人有权拒绝接受检查。

统计检查的主要内容是：

（一）报送和提供统计资料的准确性和及时性；

（二）基本统计单位登记和验审情况；

（三）制发统计调查表的合法性；

（四）统计资料管理和公布情况；

（五）统计人员持证上岗情况；

（六）统计机构和统计人员依法行使职责情况；

（七）其他执行统计法律、法规情况。

第三十九条 统计检查人员依法执行公务时，有权检查被检查单位的原始统计记录、统计台帐、统计资料以及其他相关的资料；有权向被检查单位和个人发出《统计检查查询书》，被检查单位和个人应当按期据实答复。逾期不答复的，按拒报论处。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第七章 奖 惩

第四十条 对在统计工作中做出显著成绩的单位和个人,给予表彰和奖励，具体按《江苏省统计管理奖惩办法》执行。

第四十一条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由统计行政管理部门责令改正，予以通报批评；情节严重但尚未构成犯罪的，由上级主管部门、单位或者监察机关对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）虚报、瞒报、拒报、伪造、篡改统计资料的；

（二）迟报统计资料，经指出不改正或者因此而造成严重后果的；

（三）擅自制发统计报表、自行对外发布统计资料、违反统计资料保密规定的；

（四）利用职权授意、强制统计人员弄虚作假，刁难、打击、报复统计人员或者举报人员，包庇、袒护统计违法行为的。

对有上述行为之一而骗取荣誉称号、物质奖励或者晋升职务的，由作出有关决定的机关或者其上级机关、监察机关取消其荣誉称号、追缴物质奖励和撤销晋升的职务。

具有统计专业技术职称的统计人员虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料，情节严重的，由相应的统计职称评定单位依法撤销其统计专业技术职称。

第四十二条 企事业单位和个体工商户虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料的，由统计行政管理部门责令其限期纠正，并可视违法数额占实际总数的比例和情节轻重处以罚款：

（一）不足10%的，对企事业单位处以1000元至5000元罚款；对个体工商户处以300元至1000元罚款；

（二）10%以上不足30%的，对企事业单位处以5000元至20000元罚款；对个体工商户处以1000元至2000元罚款；

（三）30%以上不足50%的，对企事业单位处以20000元至35000元罚款；对个体工商户处以2000元至3500元罚款；

（四）50%以上的，对企事业单位处以35000元至50000元罚款；对个体工商户处以3500元至5000元罚款。

一种统计违法行为涉及两项以上指标数据的，按涉及比例最大的计算罚款。

第四十三条 企事业单位和个体工商户拒报统计资料，经批评教育能认识并纠正错误，不影响报表汇总部门汇总的，对企事业单位处以1000元至15000元罚款，对个体工商户处以500元至1500元罚款；影响报表汇总部门汇总的，对企事业单位处以15000元至50000元罚款，对个体工商户处以1500元至5000元罚款。经批评教育仍不纠正错误的，对企事业单位处以30000元至50000元罚款，对个体工商户处以3000元至5000元罚款，并责令限期补报。

第四十四条 企事业单位和个体工商户迟报统计资料的，对有关领导和直接责任者应予以批评教育。在一个统计年度内累计三次以上迟报统计资料的，对企事业单位处以1000元至5000元罚款；对个体工商户处以100元至500元罚款。

第四十五条 企事业单位和个体工商户同时有两种以上统计违法行为的，查处时罚款可合并计算，情节严重或手段恶劣、屡教屡犯的，应当从重处罚，但所罚款额对企事业单位不得超过50000元，对个体工商户不得超过5000元；情节较轻，认错态度较好，并能积极认真进行整改的，也可酌情减轻处罚，但所罚款额不得低于下一档次的最低限额。

第四十六条 违反本办法规定，利用统计调查损害社会公共利益或者进行欺诈活动的，由统计行政管理部门责令其改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得的，处以3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十七条 拒绝、阻碍统计执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十八条 当事人对行政机关的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第四十九条 统计行政管理部门工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第八章 附 则

第五十条 本办法自2003年2月1日起施行。

常州市人民政府
2002年12月26日