仲裁与调解相结合正当性解读

周成泓 
(西南政法大学，重庆 400031)

摘 要：仲裁与调解相结合是一种新型的纠纷解决方式，对其学界存有争议，争论焦点有二，即程序公正和解纷效率。对其正当性可以运用纠纷解决中的“二重获得合意”理论进行证明。
关键词：仲裁与调解相结合；二重获得合意；正当性


仲裁与调解相结合是近年来国际经济贸易中所广泛采用的一种商事纠纷解决方式，1997年国外关于ADR实践的一个调查表明，在接受调查的600多家公司中，大约40％曾经尝试过“仲裁－调解”程序 [1]。仲裁与调解相结合是一种复合式的纠纷解决方法，有广义与狭义之分，广义的“仲裁与调解相结合”泛指仲裁与调解相结合的任何ADR程序制度，其狭义是指当事人为了解决争议，先启动仲裁程序，在仲裁程序进行过程中，由仲裁员对案件进行调解，调解不成或调解成功后再恢复进行仲裁程序。狭义的仲裁与调解相结合也称“在仲裁中调解”，其英文原文为Arb-Med。在这种程序中，由同一人士担任仲裁员和调解员，如果是机构仲裁，则管理仲裁程序的机构和管理调解程序的机构是同一个机构[2]。本文采狭义说。仲裁与调解能否有机地结合在一起从而产生良好的效果，在仲裁理论和实务界引起了持久而热烈的讨论。笔者不揣浅陋，从纠纷解决的“二重获得合意”理论出发，论证了这一纠纷解决制度的正当性。
一、关于仲裁与调解相结合的争论
（一）赞成仲裁与调解相结合的观点
认为仲裁与调解相结合能够产生积极效果的观点主要有以下几种：第一，财富论。这种观点认为，如果调解的尝试早期失败，或者调解人对争议的了解与其说是可能和解的不利条件，不如说是一种财富，调解员调解不成充任仲裁员有利于减少不必要的费用和加快争议的最终解决[3]。第二，效益论。此说认为仲裁与调解相结合会产生良好效益，而单纯的仲裁要花费太多的时间和精力[4]。第三，职责论。根据这种观点，仲裁员调解案件是其职责范围内的事情，仲裁员调解案件并不会造成其职责和角色相混淆，相反，这样会更方便当事人，更有利于纠纷的解决[5]。第四，信任论。这种观点认为，仲裁与调解相结合是当事人的选择，是基于他们对仲裁员的信任，这种信任关系构成了当事人同意由同一人担任仲裁员和调解员的基础，实行仲裁与调解相结合，是对当事人意愿的尊重[6]。第五，渐进论。按照此种观点，在仲裁中进行调解时，不是在当事人完成陈述后的瞬间就立即对争议做出决定，仲裁员形成自己的观点需要一个渐进的过程。他/她在调解过程中与当事人会见，谈论自己对有关问题的看法，有助于当事人发现自己在该案中的弱点，促进相互了解，纠正误解和忽视，从而有利于纠纷的解决[7]。
（二）反对仲裁与调解相结合的观点
反对仲裁与调解相结合的学者也不在少数，他们的观点大致分为如下几种：第一，侵害论。这种观点认为，仲裁与调解相结合是对程序正义的侵害。其理由是，仲裁员担任调解员和一方当事人私下会见所获取的信息，使得对方当事人没有机会进行辩论，如果将此信息用于以后的仲裁，在程序上就构成了不能容忍的重大违规[8]。第二，混淆论。此说认为，仲裁程序和调解程序是两个完全不同的程序，因为调解员的职能和仲裁员的职能有着本质的不同，调解员的职能是帮助他人做出决定，而仲裁员的职能是由第三人独立做出有拘束力的决定，二者职能的混淆会损害调解的效力和仲裁决定的独立性[9]。第三，失控论。依据此说，在调解程序中，当事人及其代理人都可以自由发言，这种无序和自由会让调解员难以控制程序；同时，调解过程中调解员获得的信息的质量也难以保证，因为它们是未经宣誓做出的陈述；另外，仲裁员在仲裁程序中使用其在调解阶段获得的材料的可能性也会妨碍当事人畅所欲言，从而对调解不利[10]。第四，危险论。按照这种观点，仲裁与调解相结合必然导致某种形态的调和危险。仲裁员调解失败转而充任仲裁员，他们将会受到当事人的言辞而非证据的影响，他们会考虑只有一方当事人知道而另一方当事人不知道的情况。更为严重的是，如果仲裁员在调解过程中接收了当事人提供的材料或者探知到了当事人出价的底线，他们在裁决时难免会有实际上的偏袒[11]。
综观上述两派观点，仔细分析便可以看出，两派争论的焦点有三：第一，仲裁与调解相结合是否会混淆仲裁员和调解员的不同角色；第二，仲裁与调解相结合是否违反程序公正原则；第三，仲裁与调解相结合能否提高纠纷处理的效益。
二、分析工具：二重获得合意理论
尊重人、强调人的主体性已成为当代绝大多数国家的共识。在纠纷解决领域，主体性理念要求承认当事人的程序主体性，最大限度地按照当事人自身的意志解决纠纷。在这方面，以解决纠纷和审判程序方面的开拓性学说而闻名于世的日本学者棚濑孝雄认为，关于解决纠纷和审判程序的研究尤其要着眼于主体的侧面，特别是程序参加者的相互作用；纠纷处理结果的正当性和约束力的基础是交涉性的合意，纠纷解决过程的两个基本的价值因素是主体与合意；评价纠纷处理过程功能的标准有四个，即纠纷的终结、满意的程度、社会效果及代价。[12]
笔者深为赞赏棚濑孝雄的观点，不过笔者认为，在其所列出的评价纠纷解决过程功能的四个标准中，纠纷当事人的满意程度是衡量纠纷解决效果的最为本质性的标准——尤其是对于仲裁、调解以及它们相互结合的纠纷解决制度而言。因为纠纷解决制度归根结底是为当事人而设立而服务的，当事人按照自己的意思解决纠纷，自然就会感到满意。其理由是，一方面，纠纷的解决是由当事人合意进行的，其没有理由不满意；另一方面，按照自己的意思解决纠纷，他们还会有一种人格受到了尊重，被平等对待了的感觉。而这正是影响当事人对纠纷解决过程及解决结果接受程度的重要因素。因此，可以说没有合意，就没有纠纷的最终解决。可以说，当事人的合意是纠纷解决的绝对的正当性原理。由此，棚濑孝雄提出了“二重获得合意”的研究纠纷解决的理论框架，即纠纷处理的开始和最终解决方案的达成，均须获得当事人的合意[13]。
那么，以合意为本质特征的调解，能否达到真正的合意呢？答案是：很难。棚濑孝雄对此作了精彩的论述。他将对立消除型调解分为判断型、交涉型、治疗型、教化型四种，并认为会因种种困难而在四种调解模式之间出现反复流动的不安定态势，表现出“合意的贫困化”，具体表现为：第一，合意向“同意”变质，即如果把发现“客观的正确解决”作为调解的目的，调解者的判断就会在程序中占主导地位，当事人之间的合意只是对这种判断的“同意”。第二，合意的“好意”化，即合意已不仅仅是在解决纠纷这一点上的意思一致，而且有了约定“消除对立并恢复友好关系”的合意，这样就抑制了当事人的权利主张，导致了其内心并不情愿的妥协。第三，合意向“恣意”的变质，指当事人不能理性地控制合意的内容，强力的一方可以随心所欲地把自己的意思强加于对方。
通过分析，棚濑孝雄认为，仲裁同样存在着合意的困难，其理由有二，一是当事人对纠纷的解决持有不同利益，二是对仲裁主体的适格性、公正性的怀疑。因此，为获得合意，不得不在仲裁合意的取得和方案的承认这两个环节上都缓和对合意内容的要求，而以获得较弱的合意为目标。同时，仲裁又具有一定的法律强制性，尤其是仲裁裁决有着类似于法院判决的效力，让当事人觉得仲裁庭是在向其推销虽然廉价但却质次的正义。故而，当事人往往视仲裁与诉讼一样为畏途[14]。于是，增加仲裁的灵活性以最大可能地获取当事人的合意为目标就势在必行。
正是在这种压力驱使下（当然还有其他原因），现代替代性纠纷解决方式（ADR）产生并得到蓬勃发展。仲裁与调解相结合即是其中一种，其目的在于扬仲裁与调解之长，同时克服二者之短，尊重当事人的自律性，充分发挥当事人自发的秩序形成能力，赋予当事人根据需要灵活地调整程序和实体规范的可能。
然而我们也必须注意，强调当事人的主体性，并非让其唯我独尊，而是要其成为“相互主体”；强调合意，不是要求你好我好的乡愿，而是要达到求大同、存小异的有原则的自愿；强调交涉，不是指单纯的利益交易，而是指“在法律的阴影之下的交涉”[15]。另外，由于棚濑孝雄的理论是在日本的现代法制度已经定型的条件下提出来的，不完全适合于正处于制度化初期的我国。不过，由于本文所讨论的是仲裁与调解相结合的纠纷解决方式，同诉讼不同，它是一种非讼纠纷解决机制，更尊重当事人的意愿；况且经过二十余年的大力建设,我国的法律制度已具雏形，为非讼纠纷解决制度提供了法律后盾。所以，笔者认为可以用棚濑孝雄的“二重获得合意理论”对之进行分析。
与诉讼这一“法的空间”相似，笔者以为仲裁与调解的纠纷解决方式亦是在一个相对封闭的程序空间内运行的，尊重当事人的主体性、强调获得当事人的合意可以转化为尊重当事人的程序主体性、保障当事人在纠纷解决中的程序利益这一问题，而当事人的程序利益主要就是诉讼公正与诉讼效益，通过它们可以实现实体公正和效益。所以以下我们就分析仲裁与调解相结合能否做到程序公正和程序效率。
三、仲裁与调解相结合正当性解读
仲裁与调解相结合是一种由第三者主持的纠纷解决程序，尊重当事人的程序主体性，要求程序主持者自身做到公正无偏。而仲裁与调解是两种不同的纠纷解决程序，将二者结合在一起是否会使仲裁员的角色同调解员的相混淆，从而导致其丧失中立性，这是我们首先要研究的问题。解决了程序主持者的中立性之外，我们也需要考察整个纠纷解决过程是否能够最大限度地尊重当事人、获得纠纷当事人的合意，实现程序公正。此外，我们还必须考察仲裁与调解相结合是否能够提高解纷效益。
（一）仲裁与调解相结合是否违反程序正义原则
程序正义观念的古典表述在英国是“自然正义”（natural justice）,而在美国是“正当法律程序”(due process)。自然正义原则有两个基本要求：第一，任何人均不得担任自己诉讼案件的法官；第二，法官在制作裁判时应听取双方当事人的陈述。英国普通法上程序正义观念在美国得到继承和发展。根据美国宪法和联邦最高法院的解释，正当法律程序可分为“实体性正当程序”(substantive due process)和“程序性正当程序”（procedural due process）两大理念。前者是对立法权的一种宪法限制，它要求任何一项涉及剥夺公民生命、自由或者财产的法律必须符合公平、正义、理性等基本理念；而后者涉及法律实施的方法和过程，它要求用以解决利益争端的法律程序必须是公正合理的。《布莱克法律辞典》对程序性正当程序之含义的解释为：“任何受判决的结果影响的当事人有权获得法庭审判的机会，并且应被告知控诉的性质和理由……合理的告知、获得法庭审判的机会以及提出主张和辩护等都体现在‘程序性正当程序’之中。”[16]由此可见，程序公正的基本要求有二，即裁判者中立和“两造听证”。因此，我们从两个方面对其进行分析。
1.仲裁与调解相结合程序中解纷者是否中立
仲裁员的职能是以第三人的身份对仲裁案件做出决定，而调解员的职能是促进双方和解，而非裁决争议事项。仲裁中的调解要求仲裁员意识到这两个角色的不同，当事人也应当被告知二者身份的不同。这种区分是调解的前提条件。在调解的过程中，仲裁员只是对双方当事人进行说服、引导、劝解，也可表达他对争议有关事项的理解和建议，但最终决定权仍然掌握在双方当事人手中。混淆论者反对仲裁与调解相结合的另一个理由是，认为仲裁员调解不成，有可能会利用从一方当事人处得知的信息做出对另一方不利的裁决。然而，仲裁裁决的司法监督机制能够使仲裁员在做出仲裁裁决时，其依据的事实和理由均来源于双方当事人有机会进行评论的材料和庭审情况，仲裁员守则和仲裁规则也为消除调解不成对后续仲裁的不利影响提供了保障。至于“混淆论者”提出的仲裁员在调解过程中得知了一方当事人出价的底线而可能对案件预先形成一个固定的看法，以致违反其中立性。但是，仲裁实践表明，仲裁员是否能保持中立取决于仲裁员的自身素质和道德水平，而不取决于他是否进行了调解。再说，仲裁员了解了双方的情况，是更有利于裁决，而不是相反——真正的裁决是建立在弄清案情和双方情况的基础上的。因此，认为仲裁与调解相结合会混淆仲裁员和调解员角色的观点是站不住脚的。
仲裁与调解相结合是在双方当事人完全自愿的基础上进行的，仲裁员以调解员的身份同一方当事人有着直接或间接的单独接触，只是当事人合意的自然延伸，不应认为调解员偏袒一方。况且调解过程是由当事人的共同意思支配的，当事人有更多的机会来核查调解员是否做到了公正，对于表现出不独立、不公正的调解员，任何一方均可表达对他们的不信任，要求该调解员不参加调解或者由当事人单方行使终止调解权。因此，由同一仲裁员担任调解员，不会减损其独立性和公正性。
2.仲裁与调解相结合程序中当事人是否具有公平的参与机会
仲裁与调解相结合也不会损害多方当事人参与程序的公平机会：第一，当事人的听审权和陈述权在仲裁员开始调解前已经有机会得到行使。调解结束后，仍然有机会就他们认为需要陈述的任何问题作进一步的陈述，也有权要求按照程序的进展举行开庭。第二，仲裁中的调解是在双方当事人都充分获得有关信息的基础上解决争议的，是否达成协议，完全凭当事人双方决定。仲裁员以调解员的身份听取当事人的陈述和当事人向仲裁员做出陈述，意图在于促进双方谅解和让步。仲裁员在调解过程中并不接受任何一方提交的书面材料，仲裁员也尽可能地把自己从一方当事人获得的信息披露给另外一方，以保障双方的充分知情权。第三，仲裁员在调解过程中了解到当事人在仲裁过程中未曾披露的某些内幕信息，但这些内幕信息有助于调解而无助于仲裁。因为仲裁裁决的做出必须根据双方辩论认可的材料，否则该裁决即构成严重的程序违规。这种违规在没有调解的仲裁程序中也会出现。能否避免此类失误，取决于仲裁员的素质水平和程序管理技术，而不取决于仲裁员是否进行过调解。因此，只要操作得当，仲裁与调解相结合是可以保障实现“两造听证”原则的。
（二）仲裁与调解相结合能否提高纠纷处理的效益
我国诉讼法学者陈桂明教授认为：程序规范如果不明确或者不稳定，就会使司法资源的使用出现浪费，当事人由于对程序的进行不可预测，会造成人力、物力和时间上的损失。相反，如果程序规范明确清晰，就会使纠纷解决成本得到控制，该程序就会为当事人所信赖和支持，程序的有序性符合程序效益最大化原则[17]。依此，我们对仲裁与调解相结合的效益分析如下。
1、仲裁与调解相结合在程序上是一个正规的程序
在仲裁的过程中由仲裁员来调解案件，并不是调解和仲裁相互分离，而是仲裁与调解的有机结合。正是在这个过程中，仲裁员和当事人都充当了调解程序的缔造者和剪裁者，因而使程序具有更高程度的可预见性可操作性；而且，这种程序包含了当事人的选择，故而也更具灵活性，可以照顾到当事人的特殊要求。这些优点是单纯的仲裁或诉讼程序所不具备的，可以说，仲裁与调解相结合克服了仲裁和调解的一些内在缺陷，结合了二者的优点，提高了纠纷处理的效益。
2、仲裁与调解相结合能够显著地减少纠纷解决的错误成本和直接成本
我们认为，仲裁与调解相结合能够显著减少纠纷处理的成本，理由是：第一，仲裁与调解相结合是在当事人合意的基础上进行的，是当事人意愿的表达和确认，当事人对程序的认知认同能力显著提高，对和解结果以及据此做出的裁判文书的认同感加强，当事人对程序结果的挑战和反抗率显著降低，纠纷外第三人对程序结果的干预与破坏的可能性也大大降低，因而，导致产生错误成本的因素大大地减少了。第二，在仲裁与调解相结合的程序中，仲裁员和仲裁机构通常收费较低，并且当事人还可避免种种不可预见的额外费用。第三，在实现裁判结果方面，由于调解成功的裁判文书体现了当事人的意愿，较之径行仲裁的裁判文书更易得到履行，从而节省了可能的执行费用，也能够在一定程度上化解对方当事人拖延履行或者拒不执行的风险。后面两点都减少了当事人的直接成本。
由上述分析可见，仲裁与调解相结合能够达到程序公正，提高纠纷解决效益，具有仲裁或调解独自所不具有的优越性，是一种具有强大生命力的国际商事纠纷解决方式，其正当性是显而易见的。




参考文献：
[1] Thomas JBrgwer Lawrance R.Millers,“Combinning Mediation & Arbitration ”Dispute Resolution Journal,Nov,(3),p.34.
[2] 王生长.仲裁与调解相结合的理论与实务[M]. 北京：法律出版社，2001， 78－80.
[3] [美]施米托夫.国际贸易法文选.赵秀文译[M].北京：中国大百科全书出版社，1993,665－666.
[4] The Rt.Hon.Sir Michael Kerr, Reflections on 50 Years’ Involvement in Dispute Resolution, 64 Arbitrtion (August 1998),p.175.
[5] Pieter Sanders, The 1996 Alexander Lecture, Cross-Border Arbitration-A View on the Future, 62 Arbitration (August 1996),p.173.
国家标准局


中华人民共和国国家标准特种作业人员安全技术考核管理规则
国家标准局


规则
为了加强特种作业人员的安全技术培训、考核和管理，实现安全生产，提高经济效益，特制定本标准。
本标准适用于在中华人民共和国境内的一切企事业单位和个人。
1 基本定义
1．1 特种作业
对操作者本人，尤其对他人和周围设施的安全有重大危害因素的作业，称特种作业。
1．2 特种作业人员
直接从事特种作业者，称特种作业人员。
2 特种作业范围
2．1 电工作业；
2．2 锅炉司炉；
2．3 压力容器操作；
2．4 起重机械作业；
2．5 爆破作业；
2．6 金属焊接（气割）作业；
2．7 煤矿井下瓦斯检验；
2．8 机动车辆驾驶；
2．9 机动船舶驾驶、轮机操作；
2．10 建筑登高架设作业；
2．11 符合本标准基本定义的其他作业。
3 特种作业人员应具备的条件
3．1 年满十八岁以上。但从事爆破作业和煤矿井下瓦斯检验的人员，年龄不得低于二十周岁。
3．2 工作认真负责，身体健康，没有妨碍从事本种作业的疾病和生理缺陷。
3．3 具有本种作业所需的文化程度和安全、专业技术知识及实践经验。
4 培训
4．1 从事特种作业的人员，必须进行安全教育和安全培训。
4．2 培训方法：
4．2．1 企事业单位自行培训；
4．2．2 企事业单位的主管部门组织培训；
4．2．3 考核、发证部门或指定的单位培训。
4．3 培训的时间和内容，根据国家（或部）颁发的特种作业《安全技术考核标准》和有关规定而定。
4．4 专业（技工）学校的毕业生，已按国家（或部）颁发的特种作业《安全技术考核标准》和有关规定进行教学、考核的，可不再进行培训。
5 考核和发证
5．1 特种作业人员经安全技术培训后，必须进行考核。经考核合格取得操作证者，方准独立作业。
5．2 考核的内容，由发证部门根据国家（或部）颁发的特种作业《安全技术考核标准》和有关规定确定。
5．3 考核分为安全技术理论和实际操作两部分。理论考核和实际操作都必须达到合格要求。考核不合格者，可进行补考；补考仍不合格者，须重新培训。
5．4 特种人员的考核、发证工作，分别由下列有关部门负责：
5．4．1 锅炉司炉、压力容器操作、电工、起重机械、金属焊接（气割）、建筑登高架设和厂矿企业内的机动车辆驾驶等作业人员，由地、市劳动部门或其指定的单位考核发证。
5．4．2 爆破作业人员，由县以上公安部门考核发证。
5．4．3 煤矿井下瓦斯检验人员，由煤炭部门考核发证。
5．4．4 铁路机车驾驶人员，由铁路部门考核发证。
5．4．5 行驶于城市街道和公路的各类机动车辆及农用机动车辆的驾驶人员，由公安、交通和农机管理部门，按国家有关规定考核发证。
5．4．6 机动船舶驾驶、轮机操作人员，按《中华人民共和国轮船船员考试发证办法》和《中华人民共和国渔业船舶驾驶员考试规则》考核发证。
5．4．7 电业系统的电工作业人员，由电业部门考核发证。
5．4．8 其他特种作业人员，由各主管部或省、市企事业主管部门指定单位考核发证。
5．5 特种作业人员的操作证，由发证部门的最高主管机关规定统一式样。
6 复审
6．1 取得操作证的特种作业人员，必须定期进行复审
6．2 复审期限，除机动车辆驾驶和机动船舶驾驶、轮机操作人员，按国家有关规定执行外，其他特种作业人员两年进行一次。
6．3 复审内容：
6．3．1 复试本种作业的安全技术理论和实际操作；
6．3．2 进行体格检查；
6．3．3 对事故责任者检查。
6．4 复审由考核发证部门或其指定的单位进行。
6．5 复审不合格者，可在两个月内再进行一次复审，仍不合格者，收缴操作证。凡未经复审者，不得继续独立作业。
6．6 在两个复审期内，做到安全无事故的特种作业人员，经所在单位审查，报经发证部门批准后，可以免试，但不得连续免试。
6．7 每次复审情况，负责复审的部门（单位）要在操作证上注明签章。
7 工作变迁
特种作业人员要保持相对稳定。移地工作时，经所到地区的发证部门审核同意，可继续从事原作业。
8 奖惩
依据国务院《企业职工奖惩条例》和有关规定，对特种作业人员给予奖励和处罚。
8．1 对在安全生产和预防事故方面做出显著成绩者，所在单位应给予奖励，并记入操作证。
8．2 对违章作业和造成事故者，企业安全机构和有关安全部门，根据违章或事故情节，有权扣证一至十二个月，并记入操作证；对情节严重者，由发证部门吊销操作证，所在单位（有关部门）也可给予经济处罚或行政处分，直至追究刑事责任。

附：关于《特种作业人员安全技术考核管理规则》编制说明孙连捷（劳动人事部劳动保护局）沈文正（山东省青岛市劳动局）
《特种作业人员安全技术考核管理规则》是我国第一个特种作业人员安全管理方面的国家标准。该标准对特种作业的定义、范围、人员条件和培训、考核、管理都做了明确的规定，并具有充分的科学性和可行性。该标准的贯彻实施，对提高特种作业人员安全操作水平和企业的劳动安全
科学管理，必将起到积极的推动作用。
该标准由劳动人事部劳动保护局委托山东省劳动保护科学研究所和青岛市劳动局负责起草。主要起草人是沈文正、韩万才、冷延福、解永清。
一九八三年八月，标准起草小组开始查阅国内外有关资料和现行规定，调研我国特种作业人员安全技术考核管理的现状，分析了全国各地近年来发生1516的例有关伤亡事故。在摸清国内情况的基础上，参考日本、苏联等国家的有关法规，于一九八四年初编写成初稿，然后赴辽宁、
江苏、浙江、广东、贵州、湖北、上海、广州、重庆、武汉、沈阳、大连等省、市广泛征求各行业的意见，并修改成征求意见稿。此后，向全国四十四个有关部门、大专院校、科研单位和厂矿企业发送了征求意见稿，得到了这些单位的支持和赞同。根据各单位提出的意见，修改成标准送审
稿，于一九八四年十一月二十八日至三十日在青岛市召开标准审定会。会议由劳动保护局主持，参加会议的有冶金部、煤炭部、化工部、机械部、铁道部、交通部、农牧渔业部和部分省、市劳动局、产业局以及高等院校、科研单位、大型企业共二十八个单位的三十五名工程技术人员和负责
同志。会议代表一致认为制定该标准是非常必要的，都同意报请国家标准局审批。国家标准局于一九八五年八月十六日批准发布，一九八六年三月一日实施。标准号是ＧＢ5306—85。
关于标准本文作如下说明：
一、“特种作业”的含义
在标准本文中规定了较确切的定义。即“对操作者本人，尤其对他人和周围设施的安全有重大危害因素的作业，称特种作业”。在一些法规文件中，通常把电工、锅炉司炉等作业人员称为“特殊工种”。本标准改为特种作业。从范围上看，“作业”比“工种”的范围更广一些，一种作
业可能包括几个工种的人员。以压力容器操作为例，由于行业和设备不同，操作人员就分属很多不同名称的工种：橡胶行业操作硫化罐的叫硫化工；从事液化气钢瓶充气作业的叫充装工；等等，虽工种名称不一样，但均属压力容器操作。从参加作业的人员看，除本工种的专业工人以外，其
他人员经过培训、考核合格发证以后，也可以操作。如机动车辆驾驶除专业司机外，其他人员经过培训、考核发证以后，也可以驾驶车辆。如只限于专业工种，范围就太小了，也脱离实际。
二、确定“特种作业”范围的依据
在标准本文中明确指出十种作业。即电工作业、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接（气割）作业、煤矿井下瓦斯检验、机动车辆驾驶、机动船舶驾驶轮机操作、建筑登高架设作业。另外还开了一个活口，即符合本标准基本定义的其他作业。
我国有关劳动保护法规中，只规定了前八种作业。根据机动船舶驾驶轮机操作和建筑登高架设作业的特点和危险性，它符合“特种作业”的基本定义，所以也列为“特种作业”。从调查一些地区的1516起伤亡事故分析，由于特种作业人员的过失造成的事故就占37．6％，死亡人
数占49．46％，重伤人数占32．7％。其中起重机械作业造成的伤亡人数占特种作业事故伤亡总人数的27．6％，企业内机动车辆驾驶占20．53％，建筑登高架设作业占12．53％，压力容器操作占11．86％，爆破作业占11．46％，金属焊接（气割）作业占4％，
机动船舶驾驶占4％。从以上统计分析的数字也证明了特种作业较一般作业危险性更大，特种作业人员必须经过安全培训和严格考核。
除本标准列入的十种特种作业以外的其他作业，如符合本标准的基本定义，经劳动部门和有关产业部门批准也可列为特种作业。
三、关于几种特种作业的解释
1．电工作业：指发电、送电、变电、配电和电气设备的安装、运行、检修、试验以及维修等作业。《电工作业安全技术考核标准》已在起草。
2．起重机械作业：指起重机械操作和起重作业挂勾、指挥，即起重机司机和挂勾、指挥工都属特种作业，须经培训考核合格方准独立操作。
劳动人事部劳动保护局委托山东省劳动保护科学研究所起草的《起重机司机安全技术考核标准》，于一九八五年十二月在北京通过审定，待国家标准局批准后，在各地企业中贯彻执行。《起重机司机安全技术考核标准》适用于桥式起重机、梁式起重机、冶金专用起重机、门式起重机、
门座起重机、塔式起重机、汽车起重机、轮胎起重机、履带起重机、装卸桥、固定旋转起重机、铁路起重机的司机。
3．压力容器操作和锅炉司机：指国务院一九八二年二月六日颁发的《锅炉压力容器安全监察暂行条例》规定的范围。
4．金属焊接（气割）作业：指锅炉、压力容器、起重机械、船舶等焊接和其他一切符合本标准基本定义的焊接作业。
5．爆破作业：指直接从事爆破作业的人员，不包括爆炸物品的生产、保管和押运人员。按国务院颁发的《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》和国家标准《爆破安全规程》执行。
6．机动船舶驾驶：指驾驶船舶作业的船长、大副、二副、三副、正副驾长、驾驶员等。轮机操作：指轮机长、大管轮、二管轮、三管轮等。按《中华人民共和国轮船船员考试发证办法》和《中华人民共和国渔业船舶驾驶员考试规则》考核发证。
7．建筑登高架设作业：指建筑施工两米以上的脚手架架设、拆除和建筑起重提升设备的架设、拆除作业。
8．煤矿井下瓦斯检验：按煤炭部颁发的《煤矿安全规程》规定的范围。
9．机动车辆驾驶：指行驶于城市街道和公路的各类机动车辆、农用机动车辆以及厂矿企业内的机动车辆驾驶等。分别由公安、交通、农机和劳动部门考核发证。
四、关于考核和发证
特种作业人员安全技术考核的组织和发证工作，涉及的问题比较多，本着与国家现行规定相吻合，并尽可能按管理系统进行考核的原则，机动车辆驾驶、机动船舶驾驶、轮机操作、爆破作业和煤矿井下瓦斯检验人员的考核，国家或部门已有规定，仍按现行规定执行。
电工作业人员的发证，过去各地执行的情况不一样，从调查了解情况看，许多地、市、县是由劳动部门负责考核发证，有少数是劳动和电业部门联合发证，个别的由电业部门发证。我们征求过一些地区、部门的意见。多数认为：劳动部门是履行国家安全监察的机构，对特种作业人员进
行安全技术考核发证是安全监察的一种手段，电工又是各行业、部门普遍需要的工种，所以应由劳动部门或其指定的单位考核发证。但考虑到电业部门的专业特点，本标准规定了电业系统的电工作业人员，由电业部门考核发证。
厂矿企业内的机动车辆驾驶、压力容器操作、锅炉司炉、起重机械、金属焊接（气割）和建筑登高架设作业人员，均由地、市劳动部门或其指定的单位考核发证。
五、关于特种作业人员具备的条件
对年龄的规定，基本上是按照国家和有关部门的现行规定确定的。因爆破作业和煤矿井下瓦斯检验人员的危险性、严格性比其他作业更大，所以规定年龄不得低于二十周岁。其他特种作业人员年龄在十八周岁以上即可。
对身体条件没有规定统一的具体要求，只规定了“工作认真负责，身体健康，没有妨碍从事本种作业的疾病和生理缺陷”。每种作业可根据实际需要，提出具体要求。文化程度的规定也是如此。如《起重机司机安全技术考核标准》中，规定司机的条件是：年满十八周岁，具有初中文化
程度。两眼视力各不低于0．7（包括矫正视力），起升高度在二十米以上的起重司机不低于1．0（包括矫正视力），无色盲，无听觉障碍，无癫痫、高血压、心脏病、眩晕和突发性昏厥等疾病，无妨碍起重作业的其他疾病和生理缺陷。
六、关于复审
复审的目的是为了考查、掌握作业人员的安全技术和身体健康状况及其变化，便于加强对作业人员的管理和进行定期安全教育。
复审期限的规定，除机动车辆驾驶和机动船舶驾驶、轮机操作人员按国家有关规定执行外，其他作业人员限定为两年复审一次。主要考虑到特种作业人员的数量很多，如规定每年复审一次，工作量较大，困难很多，可能会影响复审工作顺利进行。但也不能把时间拖得太长，以防影响对
特种作业人员的考查。
标准中规定的免试是指在两个复审期内，做到安全无事故的特种作业人员，经所在单位审查，报经发证部门批准后，可以免试安全技术理论和实际操作。但不得连续免试。体格检查必须进行，不得免查。
对事故责任者的检查，是指复审部门或单位对在本复审期内造成事故的责任者进行检查，以帮助其分析事故原因，进一步吸取教训，视情况而确定其是否有继续独立操作的资格。
七、关于每种特种作业人员安全技术考核标准
将由各考核发证的主管部门陆续制定颁布。
附：主要参考文献：
1．《锅炉压力容器监察暂行条例》
（国务院1982年6月颁布）
2．《城市和公路交通管理规则》
（公安部、交通部1972年3月公布）
3．《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》
（国务院1984年1月颁布）
4．《中华人民共和国轮船船员考试发证办法》
（交通部1979年10月公布）
5．《铁路机车运行规程》
（铁道部1980年5月公布）
6．《煤炭安全规程》
（煤炭工业部1980年2月公布）
7．美国煤矿安全保健情况。
8．日本企业的职工培训工作。



1985年8月16日