中国人民建行


中国人民建设银行证券业务管理暂行办法
1991年9月21日，中国人民建行

第一章 总 则
第一条 为加强对证券业务的管理，更好地发挥建设银行筹集、融通资金的作用，保证我行证券业务健康发展，根据国家有关金融政策、制度，特制定本办法。
第二条 本办法所称的证券，是指在我国境内发行的各种有价证券（简称证券）。包括：
（一）金融债券；
（二）政府债券；
（三）企业（公司）债券；
（四）股票；
（五）其他有价证券。
第三条 证券业务管理的基本内容，包括：证券的发行、交易、保管、代保管、兑付、销毁、档案管理及报告制度等。

第二章 证券的发行
第一节 直 接 发 行
第四条 建设银行经国家批准可直接向市场发行证券。
第五条 建设银行金融债券年度发行规模、发行条件，由总行商人民银行总行确定。各分行根据本地区证券市场和资金需求情况向总行申报发行计划，总行综合平衡后下达各行金融债券发行额度。
第六条 建设银行国家投资债券的年度发行总规模由国务院确定。总行根据各地经济状况及证券市场的发展等情况分配发行任务。
第七条 建设银行可采取柜台发行、承购、包销等发售方式发行证券。采取承购、包销等发售方式发行证券时，要拟定具体实施方案和程序，签订承购、包销和分销合同。
第二节 代 理 发 行
第八条 建设银行可以代理国家、部门、企业发行经有权部门批准发行的各种证券。
第九条 代理发行证券管理权限在总行和省、自治区、直辖市、计划单列市分行：
（一）代理部门、中央级企事业单位在全国范围内发行证券，由总行负责审定和统一组织实施。
（二）代理地方发行证券额度在1000万元以下的，事先报经省级分行同意，由地市行组织实施；额度在1000万元（含1000万元）以上的，由省、自治区、直辖市、计划单列市分行统一组织，并报总行备案；发行额在1亿元（含1亿元）以上，事先报经总行同意。
（三）代理发行国债，按财政部、人民银行和总行的有关规定执行。
第十条 建设银行代理发行债券，应向发行单位索取下列文件和资料：
（一）发行债券申请书；
（二）证券主管机关批准发行债券的证明文件；
（三）债券发行章程；
（四）担保单位的经济担保书；
（五）经会计师事务所或其主管部门鉴证的前两个年度和本年度上一个季度的财务会计报表；
（六）筹资用于固定资产投资的，应提供有关管理部门的批准文件及项目可行性研究报告；
（七）其他需提供的有关文件和资料。
第十一条 建设银行应对发行单位提交的文件和资料的真实性和完整性进行审查，并对拟发行证券的市场状况与发行单位的偿还能力及担保单位的经济实力等作出预测与评估，认为可行时，方可代理发行，否则不予代理发行。
第十二条 建设银行代理发行证券时，要与发行单位签订代理发行合同，合同应载明下列事项：
（一）合同当事人的名称、地址及法定代表人；
（二）承销方式；
（三）承销证券的名称、数量、金额及发行价格；
（四）证券的发行日期及承销起止日期；
（五）承销付款的日期及方式；
（六）承销费用的计算及支付方式和支付日期；
（七）经济担保或抵押担保；
（八）证券到期还本付息资金的划拨方式、日期；
（九）剩余证券的处理方式；
（十）违约责任；
（十一）其他需约定的事项。
第十三条 代理发行证券时，可按证券总金额收取一定比例的手续费并按有关规定开支。
第十四条 建设银行代理发行股票，按人民银行有关规定办理。
第三节 票面设计、印制与票样管理
第十五条 证券票面设计必须规范化、科学化，有防伪措施。
第十六条 债券正面一般应当载明下列要素：
（一）债券名称；
（二）发行年度和编号；
（三）票面额；
（四）发行单位的印记和单位法人代表的签章。
债券背面应注明：
（一）审批机关批准发行的文号和日期；
（二）利率及利息支付方式；
（三）转让条件；
（四）其他需要说明的事项。
第十七条 证券票样正面要有明显的“票样”、“禁止流通”等字样。要根据需要确定印数，与证券同时印制并单独编号捆扎分包。
第十八条 票样只能分发给证券主管部门以及与证券反假工作有关的部门。总行统一印发的证券，其票样和暗记原则上分发至省、自治区、直辖市及计划单列市分行。各分行可以根据需要分发所属。
第十九条 下发和接收票样单位均要建立票样登记簿。要按证券种类、名称、年度、票样编号、经手人等内容进行登记。
第二十条 票样及暗记要存放在保险柜里，要有专人保管，严防泄漏。管理人员变更时，要办理交接手续。如因保管不善被盗、遗失，应立即报告上级行和有关部门，并视情节轻重追究有关人员的责任。
第二十一条 票样禁止流通。如果发现票样流入市场，应予没收，同时要追查来源，查清票样流失部门，视情节报有关部门处理。
第二十二条 证券须委托经有关部门批准并经确认具备承印证券条件的厂家印制。
第四节 调运、保管
第二十三条 证券的调运工作由业务部门和保卫部门共同负责。证券调运视同现钞运输，须有保卫人员押运。押运人员要严格执行〈中国人民建设银行押运员守则〉。
第二十四条 为确保证券运输安全、方便，押运人员须携带由公安部门开具的免检证，如携带枪支，要携带持枪证和当地公安部门开具出市的“持枪通行证”。
第二十五条 证券调拨需由调出行向调入行签发“证券调拨单”，调入行领券人员持“证券调拨单”、单位介绍信及本人身份证明，到调出行指定地点办理领券手续。调出、调入行各需两人以上办理交接手续。
第二十六条 证券发运一般采取铁路或航空运输。自行派车接运的，原则上使用封闭式机动车。证券到达目的地，应及时办理入库保管手续。在整个调运过程中，要精心组织，严加防范，确保安全。
第二十七条 证券视同现金入库保管，认真执行建设银行出纳制度。财会出纳部门负责证券出入库和保管业务，登记表外科目明细帐，建立证券保管登记簿；业务主管部门建立证券业务台帐。证券的帐务处理、出入库手续按有关规定执行。
第五节 调 剂
第二十八条 总行统一组织发行的证券，在发行过程中需要调剂时，先由分行在所辖行处直接进行调剂。如分行调剂有困难时，总行可协助调剂。调剂时由调出行填制“证券调拨单”一式三份，调出、调入行各执一份，另一份报总行。总行据此调整发行计划。
第二十九条 因地区间发行市场的需要适当调剂等量不同面额证券，不涉及调整发行计划的，由分行提出调剂面额意向，总行可提供信息，由调券双方直接办理调券手续，并报总行备案。
第六节 发 售
第三十条 证券要在有条件的网点发售，原则上不设临时发售点。
第三十一条 在发售证券前，要利用各种形式进行宣传，公布证券发行办法及条件，内容要准确、全面。
第三十二条 证券视同现金管理，要设立证券领发登记簿，详细记录领发日期、起讫号码、票面金额和结余额。
第三十三条 证券出库时，应办理出库手续。在发售证券前，对证券必须全部清点、查验。如发现差错，应立即报告有关部门。
第三十四条 发售证券要坚持双人临柜，交叉复核，帐、券、款分管的原则。做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。
第三十五条 证券一经发售，除另有规定外要在证券背面加盖“证券发行专用章”、经办人员名章。印章要清晰、齐全。
第三十六条 证券发行或承销期满未销出的证券，原则上不得再销售。
第三十七条 证券发行结束后，发券部门应对剩余的证券进行清理，如未拆封的，应封签盖章；已拆封的，清点复核后按号码顺序和面额捆扎封签盖章，抄列清单，在规定的时间内办理退库手续。
第三十八条 证券资金要按规定及时上划、下拨，不得拖延、截留或挪用。

第三章 证券的交易
第三十九条 建设银行经人民银行批准可以办理证券交易或代办证券交易业务，并可设立相应机构。
第四十条 办理证券交易业务必须遵守国家有关政策、规定并接受有权机关的领导、稽查和监督。
第四十一条 证券交易机构开办业务所需周转金原则上由各行自行解决。代办机构的周转金可与委托部门协商解决。
第四十二条 证券交易机构可转让经证券主管机关批准上市的各种证券。
第四十三条 证券交易机构办理债券上市，须具备下列文件（一式二份）：
一、批准发行债券的文件；
二、债券发行章程；
三、债券资信评估证明；
四、债券实际发行数额的证明；
五、批准上市转让的文件；
六、债券票样和防伪措施。
第四十四条 办理证券交易业务时，要严格鉴别真伪。凡残破污损，不能辨其真伪，印章不全等证券均不能受理。
第四十五条 办理证券交易业务，要坚持四人临柜，分别负责，帐、券、款分管的原则，要做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。
第四十六条 证券交易以现货交易为限。自营买卖证券要公开牌价，公平交易。委托买卖证券，其买卖价格由委托方确定，交易部门可根据时间优先、价格优先的原则办理。
第四十七条 受托办理买卖证券时，要收取保证金或交一定比例的证券。代理买卖证券向委托人办理交割时，按成交金额向委托人收取手续费。保证金及手续费的比例，可参照有关规定确定。
第四十八条 在证券交易业务中，禁止证券交易机构和工作人员下列行为：
一、利用内部信息从事证券买卖；
二、未经许可，在本交易机构直接或间接买卖自己发行的证券；
三、以直接或间接方法，操纵市场或扰乱市场秩序；
四、工作人员不得在代理客户买卖证券时，为自己作对应的买卖。
第四十九条 证券交易机构之间可以进行跨地区交易，证券卖出方可根据买入方意愿，为其代保管所买卖的证券。
第五十条 股票交易、证券抵押、鉴证等其他业务按人民银行有关规定办理。

第四章 证券的代保管
第五十一条 各级建设银行具备条件者，应开办证券代保管业务。
第五十二条 建设银行代理保管证券时，单位持介绍信，个人凭身份证明在当地建设银行经办行按规定办理代保管手续。
第五十三条 代保管证券可按金额和期限收取保管费。逾期加收保管费，提前支取其保管费不退。
第五十四条 代保管证券要视同现金管理，严格出入库制度，定期核对库存，做到帐实相符。经办人员有变动时，要办理交接手续。
第五十五条 在代保管期限内，委托人代保管收据丢失，可到经办行申请办理挂失手续，并交纳一定手续费。
第五十六条 代保管证券到期，委托人提取代保管证券时，应出具有关证明和代保管收据，经办行经核对无误后即可办理提取手续。
第五十七条 有条件的经办行可根据委托人的意愿代为办理证券到期后的兑取、转存等业务。

第五章 债券的兑付
第五十八条 各行可办理本行发行、代理发行及实行通兑的各种债券的兑付工作。不实行通兑的债券只能在其原发售行办理兑付。
第五十九条 代理发行的债券在到期前，应按代理发行合同的有关规定督促债务人提前将兑付资金划转有关帐户。
第六十条 债券到期前，要提前发布债券还本付息公告，做好宣传工作。
第六十一条 办理兑付时，经办人员要严格审查债券是否属本行兑付范围，是否到期；印章是否齐全、清晰；债券是否伪造、变造。经审查无误，方可办理兑付手续。
第六十二条 对残破污损债券的兑付处理办法，可比照人民银行、财政部、工商银行、农业银行（85）银发字第471号文件的附件一“关于国库券残破污损的兑付处理办法”办理。
第六十三条 对已兑付和收回的债券要做切角或打洞处理，并按种类、年度、面额进行捆扎。切角的规范是：在债券的正面右上角做三角形切剪，三角形最短边不得小于3公分。打洞的圆孔直径不得小于1公分。捆扎时，每100张捆1把，每10把捆1捆。经复核无误后，要在每捆上加封、编号、登记，并在封签上加盖经办人员名章，残破污损及不与兑付的债券应单独捆扎。
第六十四条 债券经捆扎、复核无误后，入库保管。

第六章 证券的销毁
第六十五条 证券销毁范围包括：已兑付证券，未售完证券，收回的不予兑付的证券等。
第六十六条 总行组织发行的证券由省、自治区、直辖市和计划单列市分行组织销毁。销毁时间由各分行根据实际情况确定。省地（市）行组织发行的证券由各省、自治区、直辖市和计划单列市分行结合本地实际情况参照本办法确定。
第六十七条 在销毁证券前，要做好以下工作：
一、成立销毁证券工作小组，由分管行长任组长，成员由筹资、会计、出纳、保卫、审计等部门人员组成，小组成员要各负其责。
二、要制定销毁方案及必要的应急方案。
三、对销毁厂家的设备、工艺、安全措施等进行认真的检查并对拟采用的销毁方式根据券别分别进行技术鉴定。
四、填制“证券销毁清单”，按有关帐卡详细列明证券的名称、发行单位、发行年度、面额、数量等。
五、对待销毁的证券要进行复点、检查。做到帐实相符。
第六十八条 除未出库原封的证券可以采取抽点外，其余应全部复点。在复点过程中，如发现帐实不符，应立即追查，在未查对落实之前，一般不得销毁。情节严重的应将经过情况和处理意见及时报告上级有关部门。
第六十九条 销毁证券时，要严密各项措施，做好安全保卫工作。要按销毁清单复点证券捆数，共同监督销毁并在销毁清单上签章证明。销毁完毕，待检查完全合格后，工作人员方可离开现场。
第七十条 销毁工作结束后，销毁证券小组要写出书面报告，连同证券清单一起存档。总行统一组织发行的证券要报总行备案。

第七章 档 案 管 理
第七十一条 凡办理证券业务的行都必须按照完整、系统、准确、便利的原则建立健全证券业务档案。
第七十二条 证券业务档案要根据管理要求按证券种类分别设立，指定专人负责这项工作。人员变更时，要办理交接手续。
第七十三条 证券档案内容包括：
一、发行证券申请书，有关部门批复文件；
二、证券发行章程、办法及宣传资料；
三、证券调拨单、票样、暗记；
四、证券发行计划，发行及兑付统计；
五、证券上市的批复文件；
六、证券销毁清单；
七、证券发行总结报告。
第七十四条 建立证券业务台帐。证券业务台帐应载明下列事项：
一、证券名称；
二、发行单位；
三、发行时间；
四、发行对象；
五、面额、期限、利率；
六、发行、兑付和销毁记录等。

第八章 报 告 制 度
第七十五条 各行要按上级主管部门和人民银行有关规定定期或不定期填制各种统计报表，并报送有关文字分析资料。做到报送及时，数字准确，内容完整。
第七十六条 各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行统一组织代理地方发行证券，其证券发行章程、办法等要报总行备案。在证券发行结束后一个月内要写出专题报告报总行。
第七十七条 在证券发行、兑付及转让工作中出现短券（款）等差错事故的要逐级报告总行。在证券印制、调运、发行、兑付、转让、保管（代保管）、销毁等工作中出现丢失、被盗、被抢、被烧等事故要立即逐级报告总行。来不及书面报告的，可先用电话（电报）报告，之后补书面报告。
第七十八条 出现重大事故，事故行或主管部门要协同公安、保卫等部门立即做出处理，处理方案及事故处理结果报告总行有关部门。

第九章 附 则
第七十九条 各行要定期进行证券业务检查、评比，总行不定期进行抽查或组织各行互查。
第八十条 各行要根据证券业务工作量及发展需要设置相应的业务机构，配备必要的人员和设备。
第八十一条 证券机构的职责：主要负责制定本行证券业务发展规划及管理办法；负责证券业务的组织、指导、管理和检查等工作。
第八十二条 证券业务涉及面广，计划、财会、出纳、筹资、信贷、保卫、审计等有关部门要明确分工，各负其责，协同配合，共同做好这项工作。
第八十三条 本办法自发行之日起施行，凡以前制定的制度、办法中与本办法相抵触的，按本办法执行。
第八十四条 本办法的解释权属总行。



广西壮族自治区南宁市人大常委会


南宁市人民代表大会常务委员会关于修改《南宁市市政设施管理条例》等十五件地方性法规的决定


（2011年11月16日南宁市第十三届人民代表大会常务委员会第二次会议通过）



　　南宁市第十三届人民代表大会常务委员会第二次会议决定，对以下十五件地方性法规进行修改：

　　一、《南宁市市政设施管理条例》

　　将第四十三条修改为：“违反本条例第二十二条、第二十三条、第三十四条、第三十九条规定的，责令限期改正，给予警告，情节严重的，可处以五十元以上二千元以下的罚款；造成市政设施严重损坏的，可处以二千元以上二万元以下的罚款。”

　　“需要立即清除遗洒物、障碍物或者污染物，当事人不能立即清除的，市政主管部门可以决定立即实施代履行；当事人不在场的，市政主管部门应当在事后立即通知当事人，并依法作出处理。”

　　二、《南宁市征用集体土地条例》

　　将第十条修改为：“超过公告规定或裁决的搬迁期限，被拆迁人拒绝搬迁的，由市土地行政主管部门申请人民法院强制执行。”

　　三、《南宁市城市规划管理条例》

　　将第六十六条第二款修改为：“对违反本条例规定的建（构）筑物，在规划行政主管部门作出责令停止建设或者限期拆除的决定后，当事人不停止建设或者逾期不拆除的，建设工程所在地县级以上地方人民政府可以责成有关部门采取查封施工现场、强制拆除等措施。”

　　四、《南宁市城市节约用水管理条例》

　　将第九条修改为：“计划用水单位收到超计划用水加价收费通知后，应当在通知限定的时间内到指定的银行交纳加价水费；逾期不交纳的，按日加收应交金额千分之三的违约金。”

　　五、《南宁市环境噪声污染防治条例》

　　将第三十四条第二项修改为：“违反本条例第十七条规定，在噪声敏感建筑物集中区域内，从事机械切割、加工等严重干扰居民正常休息的工业生产活动的，责令其限期改正；逾期不改正的，责令拆除产生环境噪声的设施或者设备，并可以处五百元以上五千元以下罚款；”

　　六、《南宁市殡葬管理条例》

　　将第三十条第一项修改为：“在火葬区内将应火化的尸体土葬的，责令死者家属限期起尸火化，拒不执行的，可申请强制执行，所需费用由死者家属承担；死者遗属不得享受国家规定的丧葬补助；”

　　第二项修改为：“偷运、抢运遗体的，可处以一千元以上三千元以下罚款；”

　　第四项修改为：“违反本条例规定在耕地、林地埋葬的，给予警告，责令限期改正；”

　　七、《南宁市城市供水条例》

　　将第三十一条修改为：“用户应当按时向城市供水企业交纳水费。逾期不交纳的，按日加收所欠水费总额5‰的违约金。”

　　八、《南宁市历史传统街区保护管理条例》

　　（一）将第十九条第一款修改为：“违反本条例规定的单位和个人被处以罚款时，罚款必须在规定期限内缴纳，逾期不缴纳的，每日按罚款数额的3%加处罚款。”

　　（二）将第二十条第二款修改为：“对违反本条例规定的建（构）筑物，在市城市规划行政主管部门作出责令停止建设或者限期拆除的决定后，当事人不停止建设或者逾期不拆除的，建设工程所在地县级以上地方人民政府可以责成有关部门采取查封施工现场、强制拆除等措施。”

　　九、《南宁市河道与堤防建设管理条例》

　　（一）将第十六条第七项修改为：“擅自打井、钻探、爆破、挖筑池塘、采砂、采石、采矿、取土以及其他法律法规禁止的影响防洪安全和破坏河道水环境的行为。”

　　（二）将第二十条第二项修改为：“打井、钻探、爆破、挖筑池塘、采砂、采石、采矿、取土、考古发掘。”

　　（三）将第二十六条修改为：“违反本条例第十八条、第二十条规定的，由市、县（区）水行政主管部门责令停止违法行为，限期补办有关手续，并可处一百元以上一千元以下罚款；情节严重的，可处一千元以上二万元以下罚款；逾期不补办或者补办未被批准的，责令限期恢复原状。”

　　（四）将第二十七条修改为：“违反本条例第十六条第五项、第七项，第二十条第二项规定，违法行为人拒绝接受处理的，水行政主管部门可以扣押涉嫌违法行为的物品、工具，并书面告知违法行为人在规定期限到指定地点接受处理。”

　　十、《南宁市户外广告设置管理条例》

　　（一）将第二十一条第一款修改为：“因城市规划调整和城市建设需要，市城市管理行政主管部门可以撤回户外广告设置许可，并通知设置人限期拆除户外广告或者设施。”

　　（二）将第二十三条修改为：“对市城市管理行政主管部门通知或者责令限期拆除的户外广告，设置人应当及时拆除；逾期不拆除的，由市城市管理行政主管部门依法强制拆除。”


　　十一、《南宁市中小学幼儿园用地保护条例》

　　将第二十七条修改为：“违反本条例第十七条规定的，责令限期拆除；逾期不拆除的，由市、县（区）人民政府依法强制拆除。”

　　十二、《南宁市出租汽车客运管理条例》

　　将第三十五条修改为：“对违反本条例规定的行为不能当场处理的，可暂扣其营运证件。对没有车辆营运证件又无法当场提供其他有效证明的出租汽车车辆可以予以扣押。”

　　“扣押车辆的，应当妥善保管，不得使用，并不得收取或者变相收取保管费用。”

　　十三、《南宁市饮用水水源保护条例》

　　将第三十二条第二款修改为：“违反前款第一项规定的当事人在接受处理期间，继续实施上述违法行为的，水行政主管部门可扣押其淘金、采砂船只和设备。”

　　十四、《南宁市城乡容貌和环境卫生管理条例》

　　（一）将第十四条第四款修改为：“违反本条第二款、第三款规定的，责令限期改正。逾期不改正的，处100元以上1000元以下罚款。”

　　（二）将第二十二条第三款修改为：“违反规定的，责令改正，并可处50元以上200元以下罚款。违反第一款规定拒不改正的，城乡容貌环境卫生行政主管部门可以扣押其经营的物品和与违法行为有关的工具。”

　　（三）将第二十四条第一款修改为：“禁止在规划道路红线或者现状道路边线与建筑物外缘之间的开放式场地进行经营、作业、摆放广告牌、灯箱，或者展示商品和堆放物品；禁止临街店铺经营者跨门槛（窗）经营。违反规定的，责令改正，拒不改正的，城乡容貌环境卫生行政主管部门可以扣押与违法行为有关的物品、工具，并处100元以上1000元以下罚款。”

　　（四）将第二十九条修改为：“禁止机动车辆轮胎带泥在城市道路行驶；车辆自身的燃油、润滑油和液压油等液体物质不得泄（遗）漏，污染城市道路。违反规定的，可以扣押车辆并责令立即清理，不能自行清理的，由城乡容貌环境卫生行政主管部门代为清理，清理费用由责任人承担，并可处100元以上1000元以下罚款。

　　“车辆运输泥沙和其他散体、流体物质不得遗撒、泄漏，污染城市道路。违反规定的，可以扣押车辆并责令立即清理，不能自行清理的，由城乡容貌环境卫生行政主管部门代为清理，清理费用由责任人承担，并可处200元以上2000元以下罚款。”

　　（五）将第五十六条修改为：“损害城乡容貌和环境卫生的，责任人应当及时改正。逾期不改正，造成环境污染的，由有权作出处理决定的行政机关依法决定代履行，所需的费用由责任人承担。”

　　（六）将第五十七条修改为：“城乡容貌环境卫生行政主管部门依据本条例第二十二条、第二十四条、第二十九条的规定，对违法行为人的相关财物实施扣押的，应当出具书面凭证，并告知违法行为人限期到指定地点接受处理。对被扣押的财物应当妥善保管，不得使用并且不得收取保管费用。”

　　“解除扣押应当立即退还财物；已将鲜活物品或者其他不易保管的财物拍卖或者变卖的，退还拍卖或者变卖所得款项。变卖价格明显低于市场价格，给当事人造成损失的，应当给予补偿。”

　　十五、《南宁市城市桥梁管理条例》

　　将第十八条修改为：“违反本条例第十条规定，在城市桥梁安全保护区范围内从事禁止行为的，由市政设施行政主管部门责令限期改正，给予警告，可并处二百元以上二千元以下罚款；情节严重的，处二千元以上二万元以下罚款；损坏市政设施的，应当承担赔偿责任。”

　　“需要清除且符合法定代履行条件的，由市政设施行政主管部门决定代履行。”

　　本决定自公布之日起施行。