关于专利实施许可合同管理的若干规定
北京市政府 市专利局
关于专利实施许可合同管理的若干规定
市政府 市专利局
为了保护发明创造专利权，促进专利实施，推动技术和经济的发展，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国技术合同法》和其它有关规定，制定本规定。
一、本规定适用于本市行政区域内专利实施许可合同的管理。
二、专利实施许可合同是合同当事人之间签订的为有偿使用发明、实用新型、外观设计专利，确立民事权利义务关系的协议。
三、市归口业务主管部门和市专利管理局根据《北京市人民政府关于专利管理的若干规定》第八条规定，允许指定单位实施重要发明创造专利时，应协调实施专利的当事人双方订立专利实施许可合同。
四、专利实施许可合同的订立应采用书面形式并使用由市工商行政管理局核定的统一的技术合同文本。
五、专利实施许可合同的条款，由合同当事人依据《中华人民共和国技术合同法》的有关规定约定，并应包括：
（一）专利号或专利申请号；
（二）专利申请、专利公布（公告）、专利批准的日期；
（三）专利实施许可合同的种类；
（四）维护和保护专利权；
（五）实施义务；
（六）专利技术的改进；
（七）专利纠纷的处理。
专利申请文件、与实施专利技术有关的技术资料、实施专利的当事人双方有关修改合同的往来信件等，可根据当事人协议作为合同的组成部分。
六、专利实施许可合同签订后，许可方或中介方应到市专利管理局技术合同登记处申请登记，经审核认定，发给登记证明。当事人凭登记证明到银行、税务部门办理提取专利使用费、奖金和减免税手续。未经登记者，银行不得支付专利使用费和奖金，税务部门不予减免税金。
七、当事人进行登记时，应填写专利实施许可合同备案表并提交三份合同副本，技术合同登记处汇总后上报中国专利局和北京技术市场协调指导办公室备案。
八、技术合同登记处应按下列规定对专利实施许可合同进行审核：
（一）当事人的资格；
（二）专利权的合法性；
（三）有关专利条款的合法性；
（四）合同内容是否属于专利许可贸易；
（五）合同中所规定的提取奖金比例是否符合有关法规、规章的规定。
九、技术合同登记处应按照《关于技术交易合同登记的若干规定》认真履行职责，提高办事效率。合同审核工作必须从接到申请之日起15日内办理完毕。
十、在专利实施许可合同履行中发生专利纠纷时，当事人双方可通过协商或请中介方帮助调解。当事人不愿意通过协商、调解解决或协商、调解不成的，可根据合同中的专利纠纷的处理条款或事后达成的调处协议向市专利管理局申请处理。也可按《中华人民共和国专利法》的规定直接
向人民法院起诉。
当事人对市专利管理局作出的处理决定不服的，可以在收到通知之日起三个月内向人民法院起诉；期满不起诉又不履行的，市专利管理局可按《中华人民共和国专利法》的规定请求人民法院强制执行。
十一、在专利实施许可合同履行中发生非专利纠纷时，当事人应根据《技术合同法》第五十一条的规定向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
十二、专利申请公布后、专利权授予前使用发明、实用新型、外观设计的技术合同的管理，参照本规定执行。
十三、本规定由市专利管理局负责组织实施并解释执行中的具体问题。
十四、本规定自1988年4月1日起实施。
1988年3月25日
合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引
中国证券登记结算有限责任公司
合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引
第一条 为了规范合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织证券账户开立业务，根据中国证监会2009年修订的《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，制定本指引。
第二条 合伙企业、非法人创业投资企业（以下简称创投企业）开立证券账户到开户代理机构办理。开户代理机构应按本公司上海、深圳分公司有关合伙企业等非法人组织开户要求采用实时开户系统报送数据或邮寄方式办理。在相关技术系统改造完成之前,或者申请企业认为便利的, 也可直接到本公司上海、深圳分公司办理。
第三条 合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：
（一）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；
（二）组织机构代码证及复印件；
（三）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖企业公章）；
（四）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件；
（五）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；
（六）《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》（见附表 1）；
（七）创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。
第四条 合伙企业、创投企业在填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为企业全称（如合伙企业全称中含有“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”等字样不可省略），“有效身份证明文件号码”一项应为营业执照中的注册号。执行事务合伙人或负责人按营业执照记载填写，执行事务合伙人是法人或者其他组织的，还应填写委派代表姓名。“合伙人或投资者名单”一项应填写全体合伙人或投资者的姓名/名称、有效身份证明文件号码、承担责任方式，承担责任方式填写“无限责任或无限连带责任”、“有限责任”或者“特殊普通合伙人责任”。
第五条 合伙企业、创投企业名称、有效身份证明文件号码、企业类型、营业期限、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人、其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时办理证券账户注册信息变更手续，并提交下列变更申请材料：
（一）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；
（二）变更后的合伙协议或创投企业合同及章程（须加盖企业公章）；
（三）发证机关出具的有关变更证明文件及复印件；
（四）变更后执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人是法人或者其他组织的，还需提供委派代表有效身份证明文件及复印件（执行事务合伙人或负责人变更时提供）；
（五）继任代表的有效身份证明文件及复印件、继任委派书（法人、其他组织委派的执行合伙事务的代表发生变化时提供）；
（六）变更后的全体合伙人或投资者名录，涉及变更的合伙人或投资者的有效身份证明文件及复印件（合伙人或投资者变更时提供）；
（七）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；
（八）《合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表》（见附表 2）。
第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检的，证券公司应督促其及时更正。对于合伙企业、创投企业等非法人组织名称、有效身份证明文件号码、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人、其他合伙人或投资者、企业类型、营业期限发生变更的，证券公司应督促合伙企业、创投企业等非法人组织及时按本指引第五条的规定办理变更手续。对于联系地址、联系电话等信息发生变化的，证券公司核实后，应在其柜面系统以及登记结算系统中予以修改。
第七条 合伙企业、创投企业等非法人组织依法解散的，清算人应当自清算结束之日起 15 日内，提交下列材料办理证券账户销户手续：
（一）证券账户卡；
（二）企业有效身份证明文件及复印件；
（三）经办人有效身份证明文件及复印件；
（四）清算人对经办人的授权委托书；
（五）《注销证券账户申请表》。
第八条 有关法律、行政法规、部门规章对合伙企业、创投企业等非法人组织开立证券账户或从事证券投资有限制的，该等组织应当遵守。
第九条 创业投资企业为法人或合伙的，其证券账户开立业务，遵照法人或合伙开户的规定。
第十条 本指引未规定的适用本公司《证券账户管理规则》等业务规则。
第十一条 本指引由本公司负责解释。
第十二条 本指引自2009年12月21日起施行。
表 1： 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
账户持有人全称 国籍或地区
注册地址 执行事务合伙人或负责人
联系地址 邮政编码
联系人 网址
移动电话 固定电话
组织机构代码 组织机构代码证有效期截止日期 年 月 日
有效身份证明 □ 年 月 日
身份证明文件有效期截止日期
文件号码 □ 长期有效
身份证明文件
姓名/名称 国籍或地区 有效身份证明文件类别 有效身份证明文件号码 承担责任方式
有效期截止日期
合伙人或投资者名单
申 （表格不够时，可另行
请 附表填写）
人
填
写
企业类型（打“√”） □普通合伙 □特殊普通合伙 □有限合伙 □非法人非合伙制创投企业 □其他
□沪市Ａ股账户 □沪市Ｂ股账户 □沪市基金账户 □沪市其他账户
账户类别
□深市Ａ股账户 □深市Ｂ股账户 □深市基金账户 □深市其他账户
是否直接开通 网络服务初始密码（六位数字或
□是 □否
网络服务功能 字母）
经办人姓名 国籍或地区
经办人联系地址
经办人有效身份证
明文件号码
本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，认真阅读了《证券
郑重声明 账户注册说明书》并接受说明书内容，承诺以上填写的内容真实准确。
经办人签名： 日期： 年 月 日
审核资料：
□组织机构代码证
□企业有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）
□经办人有效身份证明文件及复印件
□执行事务合伙人或负责人授权委托书
开 □全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件复印件
户 □国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件（适用于创
代 投企业）
理 □申请人是否已签名
机 □本表内容是否填写全面、正确
构 账户类别 上海市场 深圳市场
填 Ａ股账户
写
Ｂ股账户
基金账户
其他账户
经办人： 复核人： 开户代理机构盖章：
联系电话： 传真： 填表日期：
备
注
说明：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。从
账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站 （http://www.chinaclear.cn），点击“投资者服务”项下“投资者登录”，选择“非
证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络
投票等网络服务。
证券账户注册说明书
一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负
责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有
及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。
二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人，可选择开通一
个账户的网络服务功能，然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能将其他账
户与该账户关联在一起。此后，申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司
网站，办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。
三、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《合伙企业证券账户注册申
请表》。申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受
本说明书条款。
四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其
开立证券账户。
五、申请人应当遵守国家有关法律法规、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理
规则》及《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》等业务规则的规定。
六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注
册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。
七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负
责。
八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开
户代理机构申请变更。否则，因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。
九、证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用，对因违规使用导致的经济损失和法律
责任由证券账户持有人自负。
十、登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密，不得
转借第三人使用，但法律法规规定的除外。否则，因此导致的经济损失和法律责任由登记公司
及其委托的开户代理机构承担。
十一、登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核，核
查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。
但是,这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起
的法律纠纷,登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任：
1．申请人使用虚假资料开户；
2．违规使用他人合法证件开户；
3．法律法规规定不能买卖股票的自然人和机构开户；
4．其他违规开户的情况。
十二、因不可抗力而引起的注册错误，登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
十三、登记公司修订业务规则及本说明书时，应当公告提示，不须知会每个申请人和证券
账户持有人。申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及《证券账户注册说明书》
执行。
表2：合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表
证券账户号
账户持有人姓 账户持有人姓
名／全称 名／全称
变 变
更 有效身份证明 更 有效身份证明
前 文件号码 后 文件号码
申
资 执行事务合伙 资 执行事务合伙
料 人或负责人 料 人或负责人
请
企业类型 企业类型
人 营业期限 营业期限
有效身份证 有效身份证 身份证明文件 承担责任方
变更后合 姓名/名称 国籍或地区
明文件类型 明文件号码 有效期截止日期 式
填 伙人或投
资 者 名
单
写 （表格不
够时，可
另行附表
填写）
变更内容：□姓名／全称 □有效身份证明文件号码 □合伙人或投资者
□执行事务合伙人或负责人 □企业类型 □营业期限 □其他
经办人签名 联系电话及地址
审核资料： 序号：
□证券账户卡及复印件
□合伙协议或创投企业合同及章程
□企业有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件（在复印件上注
明与原件一致）
□经办人有效身份证明文件及复印件
代 □发证机关出具的注册资料变更证明及复印件
理 □涉及变更的合伙人或投资者有效身份证明文件及复印件，
机 □变更后全体合伙人或投资者名单
构 □执行事务合伙人或负责人授权委托书
审 □执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件复印件
核 □本表内容是否填写全面、正确
栏
处理意见：
经办人： 复核人： 代理机构盖章：
负责人： 联系电话：
传真： 日期：
处
理 签 名： 日期：
结
果
说明：填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。