环境污染，在现代社会中，不仅是一个法律问题，也是一个社会问题，甚至在某种层面上可以上升为一种道德问题，对环境污染行为的性质展开不同角度的分析，可对环境污染行为进行较全面的定位与定性，从而为更有效地治理环境问题提供依据和原则。从经济学、法学、社会学三个角度分析，环境污染行为是一种侵犯公众利益的负外部性行为，是一种同时侵犯环境公益与环境私益的侵权行为，也是一种漠视自身社会责任的短见自利行为。

　 ［关键词］环境污染行为　负外部性　侵权性　社会责任


　　环境污染行为是指企业、其他组织体以及个人在从事社会经济活动中，所实施的对自然环境质量的破坏，并因此给他人人身、财产几整体环境利益造成损害的行为。长期以来各国对环境资源产权界定的模糊化标准以及与市场失灵相对应的政府失灵??即政府环境政策、决策失误，对企业环境破坏行为的监督失效及对环境公共利益的不正义分配等——的存在，使本应有污染产源企业内部承担的环境污染成本外部化，再加之各国早期普遍坚持的经济优先道路带来的负面影响，当前全球环境污染问题已经日益严峻，甚至已上升为环境危机的高度，已经严重威胁了人类的生存与发展。因此，笔者认为有必要首先对环境污染行为的性质进行适当的深入研究，为防治污染、改善生态环境提供实践性依据。

　　一、环境污染行为性质的经济学角度分析??负外部性与“公有地悲剧”

　　现代经济学一般原理认为，市场通常是组织经济活动，进行资源配置的最佳手段；但这也仅是“通常”而已，因为还存在着外部性问题与市场势力因素的作用，市场会面临“失灵”。其中外部性是指“一个人的行为对旁观者福利的影响”。当社会个体从事一种影响其他相关社会主体福利，但对折中影响既不支付对价，也得不到报酬的活动或行为时，就产生了外部性（eternality）。与此相应的，上述影响如果是积极性的，即对“旁观者”有利的情况下，就构成正外部性，如植树造林的绿化行为等；相反，若个体行为对他人造成不利影响又不被强制补偿时，就构成了负外部性。环境污染行为的行为主体一般是在市场中从事产品生产或交易活动的企业，目的是获得最大利润；企业活动所投入的车工年本仅是“不变资本”与“可变资本”的总和，而在营利过程中起行为带来的社会成本的增加对企业利润的实现不会产生影响，即企业在某种程度上享受了全社会的“免费的午餐”。因此，环境污染行为属于典型的市场负外部性问题。

　　从另一个角度来看，负外部性的一个结果或表现是公有资源（common resource）领域内的“公有地悲剧”现象。经济活动中，各种物品依据本身的排他性与竞争性两个特点为标准，可以划分为私人物品、公共物品、公有资源与自然垄断四类。其中公有资源指的是有竞争性但无排他性的物品，典型的内容包括清洁空气、水等要素资源。公有地悲剧的含义是“当一个人利用公有资源时，他的行为减少了他人对这种资源的享用”，而且由于其本身的负外部性特征，公有资源往往被过度使用，最终使社会其他主体享有公有资源利益的权利被严重侵犯。环境污染行为本质上就是污染企业无偿地或优惠地（在支付一定排污费后）占用公有性的环境资源的行为，是对社会其他成员应有权益的剥夺与侵犯。因此，环境污染行为属于环境领域内的“公有地悲剧”，需要适当的强制性干预来解决。

　　二、环境污染行为性质的法学角度分析

　　（一）违法性分析

　　判断某一行为违法性的标准之一，是看该行为是否侵犯了法律所明确赋予公民和组织体的权利及其受法律规范、法律原则和法律精神所保护的正当利益。这包括两方面的含义：一是行为违反法律、法规的规定，侵害了他人权益的，该行为就是违法行为；二是行为本身法律并未明文禁止，但当其侵犯了法律所保护的其他方面的利益时，该行为同样具有违法性，即使行为本身是合法的。也就是说，行为只要是造成了法律将作否定性评价的损害后果，即使并未超出法律所限定的范围，该行为也属于违法行为，行为人应承担不利的法律后果。

　　现实中环境污染行为有相当一部分是污染行为在国家规定的标准内进行的，其行为本身具有一定的合法性；但根据上述原则，应将环境污染行为的违法性作广义理解，即“凡是造成环境资源危害的行为都是违反了国家保护环境、防止污染的规定，即使行为人的行为没有超过国家规定的标准，只要造成了损害事实，从民法上看就已属于违法行为”。 由此可以看出，当前各国对于环境污染行为采取的是有限制的禁止原则，即法律仅当污染行为造成确定的权益损害之后，才对其进行惩罚性约束或采取直接禁止措施，而对一般的污染行为只要其未超出一定标准， 并支付一定的补偿费用后，就具有了某种程度上的正当性。这是由经济发展水平所决定的，人类尚没有足够的力量完全消除污染行为，而只有采取相对折中的方式来暂时维护法律的正义性。

　　此外环境污染行为的违法性，既包括一般的违法性，也涵括犯罪属性，按照受调整的法律部门的不同可将其划分为民事侵权行为、行政违法行为和刑事犯罪行为，划分的程度标准是依据行为自身的特点和属性以及其侵犯的社会秩序利益的大小。

　　（二）侵权属性分析

　 1.环境污染行为的公益侵权性质

　　传统的环境法理论认为，环境资源具有可分割性以及特定范围下的独占性，因而可以作为所有权的对象为各社会成员占有和处分。这种观念的盛行，使企业在发展过程中将环境要素成本排除在企业发展成本之外，以牺牲环境利益为代价片面追求经济利润的增长，从而导致了环境问题的激剧与频发，环境污染越发严重，环境危机已日益危胁人类的生存与发展。针对环境的不断恶化趋势，全球性环境保护运动蓬勃兴起，环保呼声日益高涨。在此背景下，学界也开始探索新的环境保护理论，重新界定环境资源的性质，同时环境责任的概念也日渐明晰。具有开创性与基础性的理论是美国密执安大学教授约瑟夫•萨克斯提出的环境公共财产理论和公共信托理论为基础的新的环境权利义务理论体系。萨克斯的环境公共财产理论认为，全体人类赖以生存的环境要素如水、大气阳光等是人类公有（或公共所有）的资源，而不应再作为所有权的客体，任何人不得为私人利益而破坏这一共有资源利益，否则就应承担相应的责任。而公共信托理论认为，环境资源的所有共有人为了合理地支配和享有这一“公有财产”而以委托人的身份将其委托给国家这一契约共同体管理，因而国家作为受托人，须负有善良管理人的义务，岁共同权利人负责，不得滥用管理权损害委托人的利益。从这个角度看，环境资源或环境利益因其公共性和共有性以及间接获得的国家强制保护性特征，而具有了一定的公益性；也即环境利益的一个表现形式是环境公益，或称环境公共利益。环境资源这方面的特征使其具有了排除个人、企业及政府行政侵害和不当干预的不可侵犯性。任何社会主体的环境污染行为都是对环境公共利益的侵害，属于公益侵权的范畴，是对公众正当利益的漠视与剥夺，具有较强的应受惩罚性。因此环境污染行为具有公益侵权的性质。

　　2.环境污染行为的私益侵权性质

　　如前所述，环境资源因其公共性、共有性而具有整体性的公益性质，但公共利益的维护在经由国家公权力保护的同时，还可通过私权确认与保护的方式实现，即环境利益可以有两方面的层次结构形式，一为环境公益，一为环境私益。环境私益，可以理解为“私人环境利益”，指每个公民依据其自然人的身份而平等享有的对自身生存、发展必不可少良好环境要素进行占有、利用方面的利益。这种特殊利益经法律调整与确认后，即产生由公民个人享有的公民环境权，且此种权利性质上属于实体意义上的环境权利，其内含包括主体对权利对象——特定环境要素（或利益）——的占有、使用的自由以及对侵犯或干涉权益行为的排除效力。与实体环境权相对应的还有程序意义上的公民环境权，如参与环境决策权、环境监督权、知情权等。程序性环境权一方面是基于确保实体性环境权的实现而产生；一方面环境资源的公共财产属性，使得每个公民个人都有权利和义务维护共有环境利益完整而不受侵犯，因此，自然派生出公民为达到上述目的而存在享有程序性环境权利的必要。将公民程序上的环境权利与实体上的环境权利相结合，就构成了整体性的公民环境权概念。但需要指出的是私人权利性质的公民环境权并不是对环境利益的公益性的否定或排斥，而只是对环境公益保护的一种手段和实现机制，法律通过赋予公民实体上与程序上的环境权，使公众参与环境保护的行为和活动取得了法律上的正当性，并同时还能发挥一定程度上的激励作用，增强公众保护环境的积极性，并最终能够维护环境公共资源的分配正义。既然公民享有正当的环境权利，而这种权利又具有法律上的不可侵犯性，因而环境污染行为因破坏了为公众共同所有的环境公共资源，不仅是对公共利益的侵犯，同时也侵犯了私益性的私人环境权利，即具有了私益侵权的性质。

　　三、环境污染行为性质的法社会学角度分析

　　按自由主义法学的观点，个体作为社会的最基本构成单元，通过个人的简单集合与相互联系而组成社会实体，各种社会关系、社会共同体（社会团体）和社会机构均体现为个体的派生形式和集合形式，是个人某种共性的简单抽象。 在这个实体社会中，个体（包括个体的简单集合—共同体）一方面在法律规定的限度范围内享有完全的选择自由与行动自由，任何人都无权干涉；但另一方面，作为社会整体这一公众共同选择结果中的一分子，个体的自由又是有其基本底线的，即个体自由的界限以不侵犯或干扰其他个体的权利和自由为标准（这不仅仅指法律要求下的限度，还包括道德、规律等其他价值要素的约束），同样个体权利和利益的实现也不能以侵犯他人利益的方式为代价，更不能以损害全社会的公益为代价。现实中在一定情况下，企业可以视为自然人个体为更好地实现自身利益而结合成的实体，本质上是一种人合关系的体现，因此社会对个人自由的约束同样地适用于企业（及其他组织体）；也就是说，企业在追求自身利益最大化的过程中须时刻遵守其固有社会底线而不可逾越，不得损害他人及社会的利益来扩大本体的利益。在环境法视角下，企业的上述行为约束准则，可以表述为，企业的营利行为不能有损环境资源的完整性和重复利用性，同时须采取有效措施防止或消除对公共环境的污染和破坏，以免对其他公民权利及社会的利益造成损害。从社会学角度分析，企业在通过利用社会组织这一机制追求利润的过程中，还负有需对价承担的社会责任，即消除环境污染，保护生态环境，提供一定份额的社会必须公共产品等。因此企业的环境污染污染行为是对社会成员正当自由权利的侵犯，也是对社会组织原则的违反，是对社会不负责任的表现。由此推导下去，企业忽视自身的社会责任，放任环境污染与破坏行为的发生，在损害其他个体和社会整体的权益（甚至是安全）之后，必然导致实体社会运行效率及预期利益的下降，最终会影响和制约其本身即作为社会个体成员之一的污染企业的利益的增长与实现。所以说，企业对社会的不负责任，本质上也是对自身发展的不负责任，长远下去必将殃及自身。

　　四、结语

　　通过从经济学、法学、社会学角度对环境污染行为的性质进行分析，可以看出，在本质上环境污染行为之所以具有应受非难性，是因为它侵犯了一种以由公众享有的自然环境资源为外观表现形式的特定利益；这种利益，笔者认为是具有根本性的、关乎人类生存的利益，某种层面上也可以理解为个人追求自由选择生活的利益。因此，必须将环境污染行为限制在最低限度内，以该行为不在具有侵犯他人正当权益与自由为界限。限制的方法可以有上述的经济学、法学、社会学途径，但因经济的方法、社会学上的方法缺少必要的强制力要素，更多的是集中于道义上的谴责和呼吁，不能够起到有效地遏制作用，故对环境污染行为的规制须主要依靠法律的规范与约束，通过法律的调节作用，使个体之间、个体与社会之间的利益达到均衡。

　　
参考文献

[1] 王利明主编，民法侵权行为法[M]，北京：中国人民大学出版社，1993，455

[2] 王利明、杨立新，侵权行为法[M]，北京：法律出版社，2005

[3] 王振东，自由主义法学[M]，北京：法律出版社，2005，27-30

国家工商行政管理总局


关于进一步加强学会工作大力推进工商行政管理理论创新的若干意见

工商办字〔2011〕128号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局、市场监督管理局：

　　中国工商行政管理学会自1991年成立以来，在总局党组领导下，坚持正确的办会方向，认真组织开展理论研究和学术交流，深入分析研究工商行政管理改革发展的重大理论与实践问题，取得了丰硕的研究成果，发挥了沟通、凝聚系统内外理论学术力量的纽带作用，为基本建立适应社会主义市场经济的工商行政管理理论，不断繁荣工商行政管理文化作出了积极贡献。为进一步加强学会工作，大力推进工商行政管理理论创新，提出如下意见：

　　一、统一思想认识，进一步增强做好工商行政管理理论研究工作的使命感和紧迫感

　　（一）理论研究事关工商行政管理事业发展全局。理论是行动的指南，是推动工商行政管理事业改革发展的重要力量。改革开放30多年来的工商行政管理实践反复证明，工商行政管理的改革发展须臾离不开理论的指导。理论研究水平的高低将直接关系到工商行政管理市场监管和行政执法水平的高低，关系到工商行政管理事业改革发展全局。

　　（二）工商行政管理理论研究取得了丰硕成果。总局党组高度重视理论研究工作，坚持以中国特色社会主义理论体系为指导，系统总结30年来工商行政管理理论探索和实践经验，陆续提出了一系列事关工商行政管理改革发展的重要思想，形成了以“四个统一”为核心，以“四化建设”、“四个转变”、“四个只有”、“四高目标”为主要内容的工商行政管理理论创新成果（以下简称“五个四”理论），为工商行政管理事业的长远发展夯实了理论基础。在“五个四”理论指导下，全国工商行政管理系统在市场主体准入、市场秩序维护、消费者权益保护、商标战略实施、广告业发展与监管、禁止传销与规范直销、流通环节食品安全监管等领域的理论研究也取得了丰硕成果。这些理论成果，为工商行政管理创新监管体制机制、提升监管执法效能，更好服务经济社会发展作出了重要贡献。

　　（三）工商行政管理理论研究面临新的时代课题。形势的变化，时代的发展，迫切需要不断深化新形势下工商行政管理地位和作用的认识，进一步把握市场监管规律，充实和丰富“五个四”理论体系。贯彻落实“十二五”规划，努力做到“五个更加”，优质高效服务经济社会发展，迫切需要研究工商行政管理职能作用的实现途径，推动完善更加有利于科学发展的工商行政管理体制机制。适应经济全球化，积极参与全球经济治理的新趋势，迫切需要加强工商行政管理领域国际交流与合作，扩大对外开放的有效途径和领域。所有这些，都要求我们进一步加强工商行政管理理论研究，大力推进工商行政管理理论创新。

　　（四）工商行政管理理论发展还有许多不适应。与时代发展和事业进步的要求相比，理论研究的战略地位和重要作用在工商行政管理系统还没有受到普遍重视，基础理论研究特别是基础教材及学科建设亟待加强，研究体制需要进一步完善，创新环境需要进一步改善，成果转化机制需要进一步健全，经费投入需要进一步加大，理论队伍建设需要进一步加强。因此，一定要从工商行政管理事业发展的全局高度，增强使命感和紧迫感，把推进理论创新作为一项重大而紧迫的战略任务，切实抓紧抓好，努力推动工商行政管理理论有一个新的更大发展。

　　二、明确目标任务，准确把握工商行政管理理论研究的努力方向和重点领域

　　（五）明确总体目标。工商行政管理理论建设的总体目标是，积极建立体制顺畅、机制健全、运行规范的理论研究工作体系，着力打造一支政治上过硬、业务上过硬、作风上过硬的理论研究队伍。力争用2年左右的时间，完成“中国工商行政管理分论”丛书编写工作，初步形成以《中国工商行政管理概论》为统领，以“中国工商行政管理分论”系列丛书为骨干的全面反映工商行政管理理论与实践的成果体系。再用3年左右时间，建立健全人尽其才、人才辈出的理论研究人才培养选拔和管理机制，全面构建具有时代特征、突出行业特点、结构合理、门类齐全的工商行政管理理论体系，充分发挥理论研究有力推动工商行政管理事业改革、优质高效服务经济社会发展的重要作用。

　　（六）进一步深化“五个四”理论研究。要紧密结合工商行政管理实际，深入研究“五个四”理论的科学内涵，切实认识到，“五个四”理论是对工商行政管理的规律性认识，其核心是监管，目标是发展，宗旨是服务，手段是执法，基本要求是依法行政。要从工商行政管理事业长远发展的战略高度，深入研究“五个四”理论的重要意义，切实认识到，“五个四”理论是工商行政管理部门全面落实科学发展观的具体体现，是工商行政管理事业长远发展的理论支撑，是提高工商行政管理监管执法效能的迫切需要，是提升工商行政管理服务发展水平的有效途径。

　　（七）加强基础理论研究和应用对策研究。要把基础理论研究和应用对策研究紧密结合起来，以应用对策研究促进基础理论研究，以基础理论研究带动应用对策研究。要重点扶持关系工商行政管理改革发展全局的研究项目，扶持对工商行政管理理论创新发展起关键作用的研究项目，扶持对于总结、传承、展示、运用工商文化有推动作用的研究项目，扶持对于工商行政管理基本职能履行有重要影响的研究项目。要充分运用信息技术等先进手段，改进研究方法，提高研究水平。要加强工商行政管理文献、资料的整理和研究工作，建设工商行政管理理论研究的数字文献库、资料库。同时，在开展对策性研究的过程中，相关业务部门和研究部门要注重加强沟通、协调与合作。

　　（八）加强专业理论研究。要紧紧围绕“五个更加”，紧密结合工商行政管理基本职能和业务工作，深入开展应用性强的专业理论研究。要立足服务经济发展，着力研究市场主体准入领域的基本概念、基本原则、基本制度，积极推动统一商事登记制度的建立，着力研究商标战略在国家知识产权战略中的突出作用，积极推动我国商标战略的实施。立足加强市场监管，着力研究市场违法行为的类型、特点、表现形式，着力完善监管执法体制机制，着力提升监管执法效能。立足强化消费维权，着力研究提高维权水平的措施、手段、办法及法律程序，积极推动流通领域商品质量信息化网络监管体系的建立和完善。立足推进依法行政，着力研究行政执法标准和程序，有效克服各地执法尺度不平衡、执法标准不统一问题，努力营造公平公正的市场法治环境。立足锻炼干部队伍，着力研究工商行政管理专家型人才、复合型人才的培养机制和途径，积极推动“三个过硬”的干部队伍建设和五类重点人才建设工作。

　　（九）加强宣传普及。要充分发挥报刊、图书、广播电视、互联网等大众媒体的作用，大力宣传工商行政管理理论研究的优秀成果，扩大优秀成果的社会影响力，推动优秀成果更多更及时地应用于实践。要在各类干部教育培训中，增加理论研究和学习的比重，不断丰富工商行政管理干部的理论知识，不断提高工商行政管理干部的理论素养。

　　三、健全体制机制，进一步丰富工商行政管理理论研究的方法和途径

　　（十）深化理论研究体制改革。要整合研究力量，优化研究资源。各级工商行政管理机关要紧密围绕职责任务，结合本地实际，深入开展应用对策研究和专业理论研究。中国工商学会要充分发挥资源优势，积极做好国家工商总局委托的重大基础理论研究的组织协调工作，重点开展关系工商行政管理事业全局的战略性、前瞻性问题的研究。要实行课题研究招标制，形成以项目为纽带、以课题负责人为龙头的研究机制。对于具备条件的地级市，中国工商学会可设立课题研究基地，有针对性地组织开展前沿性应用理论研究。

　　（十一）深化课题管理体制改革。要制定工商行政管理五年研究规划和年度项目计划。要按照公正、透明、竞争的原则，改革课题项目评审制度，重点扶持重大基础研究项目和重大现实问题研究项目，着力推出一批高水平的理论研究成果。

　　（十二）建立完善评价和激励机制。要完善理论研究成果奖励制度，把成果奖励与充分调动系统内外参与工商行政管理理论研究工作的积极性、主动性和创造性结合起来，与鼓励多出优秀成果、多出优秀人才结合起来，与促进理论成果更充分地运用于工商行政管理实践结合起来。总局适时组织开展工商行政管理优秀理论研究成果评选，对于系统内作出突出贡献的单位和个人给予奖励，支持中国工商学会按照《章程》规定，建立学术奖励制度和奖励基金，定期组织开展研究成果评比工作。

　　（十三）搭建学术交流平台。要围绕重点课题项目，组织开展灵活多样的学术交流、研讨活动，创新研究机制，拓宽研究视野，充实研究内容，丰富研究成果。要切实提高《中国工商管理研究》编刊质量，把《中国工商管理研究》办成工商行政管理系统的理论成果展示平台、方针政策宣传平台、难点热点问题交流平台。要做好《中国工商管理研究》等理论学术类刊物发行工作，使之成为工商行政管理干部学习理论、研究理论的重要读物。

　　四、加强各级工商学会建设，为工商行政管理理论研究提供组织保障

　　（十四）加强对学会工作的领导。各级工商行政管理机关要高度重视理论研究工作，改进领导方式，提高领导水平，为丰富、发展工商行政管理理论创造良好的环境。要切实履行业务主管单位的职责，指导工商学会按照章程、宗旨和业务范围开展工作并给予必要的财力、物力支持，充分发挥学会作为学术性社团在理论研究方面的作用和优势，委托其开展工商行政管理理论研究和创新。要加强各级工商学会领导班子和专、兼职工作人员队伍建设，向各级学会积极推荐那些肯钻研、有能力、会管理的理论研究骨干，把工商学会作为人才使用和锻炼的重点基地之一，按照政策规定妥善解决工作人员的编制、待遇等问题。

　　（十五）注重研究成果运用。各级工商行政管理机关要经常向理论研究机构提出一些需要研究的重大问题，把理论研究优秀成果运用于各项决策中，运用于解决影响和制约工商行政管理服务科学发展的突出问题中，使理论研究机构成为工商行政管理部门的“思想库”和“智囊团”。要把参与理论研讨、完成理论成果情况，作为工作绩效考核的指标之一。

　　（十六）造就高素质研究队伍。要按照政治上过硬、业务上过硬、作风上过硬的基本要求，按照“十二五”时期工商行政管理人才队伍建设的总体目标，造就一批理论功底扎实、勇于开拓创新的学科带头人；造就一批年富力强、政治和业务素质良好、锐意进取的理论骨干特别是青年骨干；造就一批敬业爱岗、甘于清贫、任劳任怨、无私奉献的学会干部队伍，为推动工商行政管理理论创新提供强大的组织保障。

　　（十七）加强理论研究队伍的思想道德和学风建设。学会工作者要树立正确的世界观、人生观、价值观，树立服务会员、服务行业、服务社会的“三个服务”工作理念，坚持严谨治学、实事求是、求真务实的学风，积极投身于工商文化建设。要深入基层，从实践工作中提炼研究题材，总结经验做法，进行理论提升，创造优秀成果。要增强社会责任感，加强学术道德修养，自觉维护理论工作者的良好形象。

　　各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局、市场监督管理局要结合本地实际，研究提出具体的实施意见，并将落实情况于2011年底前报告总局。对各地贯彻落实情况，我局将适时组织检查。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家工商行政管理总局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一一年六月二十二日