试论建立判例约束制度

傅召平


我国是成文法国家，受大陆法系的传统影响较深．由于法律观念、立法体制和司法制度等方面的原因．判例的实际效能没有得到应有的重视，更没有成为我国的法律渊源。在司法实践中，人民法院通过审判刑事、民事(含经济)、行政事件，依照案件事实和有关法律作 出了数以万计的具有最后决断性和最大权威性的裁判。1998年，全国各级法院共审结一审刑事、民事、经济、行政、海事案件54l万件。面对这样一笔巨大的司法资源财富．由于我国现行司法体制的原因，却没有得到有效利用而被束之高阁，实在令人扼腕。

随着政治、经济体制改革并向纵深发展，司法实践对现行法律调节机制提出了更高的要求，法学理论界也有很多学者提出了借鉴他国成功经验，建立我国判例制度的具体设想和建议。不久前讨论经济法草案中，全国人大常委会李鹏委员长已提出可适当运用判例． 可见这一问题已引起重视。笔者认为，从理论和实务上，对判例在我国司法实践活动中的作用重新进行思考和评价，进而建立起我国的判例约束制度，对于推进我国司法体制改革有重要意义。

一、判例约束制度的概念及其建立意义

判例约束制度，就是指人民法院在审理各类案件时，不仅要依法受到各种监督和制约，同时还应当遵循先例．非经正当程序不得作出背离先例的判决。在我国现行司法实践中．有难以计数的判决，这些判决作用于特定的已决案件发生法律效力，个案判决对其他同类案件，只具有一般参考价值。建立判例约束制度，就是要经过一定的确认程序之后．个案判决可以取得普遍的适用效力。人民法院的个案判决．它不仅对案件当事人具有约束性，即当事人必须无条件履行判决中规定的义务，而且，它们对其制作者——人民法院和法官，也具有约束性．即人民法院和法官在遇到同类案件时也应当如此判决。即所谓“一切法院的裁判都应当与上级法院或本法院就同类案件所作的裁判相符合”，人民法院和法官有责任和义务保证使同样的案件得到同样的裁判，以保障国家法律表现在时间上，地域上、对象上的同一性，即：法律的统一性。

人民法院审理案件援引成文法和司法解释，但是由于成文法法条的抽象性、原则性，法官在处理具体案件时就有较大的弹性和幅度。在司法实践中，同一案件经不同法院的法官或者同一法院的不同法官来审理，就可能作出不尽相同甚至截然不同的判决。这样产生的直接恶果是，当事人对人民法院的司法公正性和权威性产生怀疑。“一次不公正的裁判，其恶果甚至超过十次犯罪。因为犯罪虽是冒犯法律——好比污染了水流．而不公正的审判则毁坏法律——好比污染了水源。”(英；培根语)因此，我们在审理案件时，不仅依照法律条文和最高法院的司法解释，同时还要受到先例约束，以保证同类案件能得到同类的判决，维护国家的法制统一。概括说来，建立判例约束制度有如下意义：

一是有助于提高司法工作效率。技照成文法审判模式，法官每审理一个案件，首先给案件定性，然后对号入座寻找法条和司法解释，再就当事人的责任作出裁判。如果建立判例约束制度，那么法官审理案件时，只需找出相类似的判例即可判决．不再重复以上往的机械性操作，既节省了精力又保证了判决的精确性。 二是有助干司法统一。建立判例约束制度，每位法官在审理案件过程中，必须依照法条规定和司法解释．并遵循判例，因此他的自由心证及偏见被控制在合理的范围内．可以保证同类的案件得到类似的判决。

三是有助于普法。成文法的条文是对法律行为的性质和责任作出抽象性的、一般性的、原则性的描述，法官和律师理解尚不太难，但是一般民众来解读法律条文则会有五花八门的理解。如果建立判例约束制度，人民法院公开出版发行判例，那么民众就可以通过这些具体的事件来解读法律。

二、判例的创制

判例的创制．是指人民法院在生效判决的基础上，选取具有典型指导意义的判决，依照特定的程序制作成具有一定格式的判例的活动。普通法系国家的法官是判例法的创制者，自不待言。以往，成文法国家的传统理念是法官只能机械地适用法律，而设有任何发挥。这种规念现已转变了，法官在成文法国家中规范创制者的作用也在增加。虽然他们不采用判例法，但他们的判决，特别是高级法院法官的判决在一定程度上起规范下级法院判决，维持法律适用统一的作用。我国幅员辽阔，民族众多，国情复杂，各地发展不平衡，特别是民族自治区域更具特殊性．考虑到各地发展的实际情况．赋予各级人民法院判例创制权是必要的。 判例的创制，其前提和基础是必须改革我国现行判决书的制作。判决书是人民法院代表国家对个案所涉争议事项所作的最后法律结论．也是法官历经判决形成的主、客观过程对争议事项的最终判断。法官应对其断案所依据的各种理由作出详细说明。对断案理由的说明．不但应成为法官的权利，更应是其义务与职责；因为一项判决经制作成为判例公之于众后．应经得起整个法学界的挑战，不仅要说服当事人，而且律师、学者、法官都有机会来评价其判决理由。我国现行判决说理过于简单，刑事判决尤显幼稚，通常表现为没有过程的结果，没有论证的结论，这是我们必须改革的，也是建立判例约束制度的内在要求。

为了保证判例创制的质量，就必须有科学的判例创制程序。一般认为，判例创制程序主要有以下几个方面：

(一)案例的选择。人民法院各业务审判庭从众多的生效判决中筛选出具有典型指导意义的案例判决书．并说明选择该案例的理由。

(二)审核。案例判决初选出来后，应当进行讨论决核定并进行技术处理。鉴于各级人民法院目前还保留有审判委员会，案例审核工作可由其办理。今后审委会撤销后．案例审核工作可由研究室办理。

(三)核准。案例经整理后，应当报上级人民法院核准。

(四)公布。经过核准，人民法院就可以向外公布该项判例。如有废止判例，也应当及时向社会公告。

关于判例的格式，全国各级人民法院应当统一。首先是名称．可以统一命名为“x x人民法院关于x x x(当事人)x x x(案由)的判例”，如“湖南省高级人民法院关于湖南省棉麻企业股份有限公司与中国银行岳阳楼支行存单纠纷案的判例”。判例主文应当包括案件事实概述、诉辩要点、合议庭评析意见、判决法律依据、一．二审结果、发布机关附注等六大部分。

建立判例约束制度，必然会导致判例的浩瀚庞杂、以致造成适用上的困难。因此全国人大常委会应当授权最高法院建立一套判例整编规程，定期进行分类整理删改，并利用计算机管理，使判例简洁明了，便于查找和适用。

三、判例的适用

判例的适用，是指人民法院在审理案件过程中．适用先前类似判例据以作出判决的恬动。判例的适用与法律的适用不同．判例的适用只是法律适用的一个中间环节，法律条文可直接援引在判决书上，而判例除最高人民法院发布的外，其他判例均只能贯彻遵循面不得援引在判决书上。为了正确适用判例，充分发挥判例的约束指导作用，我们必须界定判例的效力层次并建立背离判例报告制度。

判例有司法解释、参照指导等不同效力层次。判例由哪一级法院创制，这本身与判例的效力紧密相关。最高人民法院创制的判例(包括最高法院自已作出的判决以及经审判委员会讨论决定采用的下级法院的判决)具有司法解释效力，在全国范围内具有普遍约束力，全国各级法院对相同或类似案件的判决必须遵循最高法院的判例，不得违背，并在判决书中直接援引；各高级法院创制的判例，其效力次于最高法院，及于本院和所辖的中级法院、基层法院；各中级法院和基层法院创制的判例，效力次于上级法院，及于本院和所辖法院。

为了保证判例的稳定性、权威性和约束力，下级人民法院的判例一般不得同上级人民法院的判例相抵触．地方各级人民法院的判例原则上不得与最高人民法院的判例相抵触。但是在特殊情况下，适用上级人民法院或本院的判例可能导致不公正时，可以不适用该判例，但必须进行书面报告．因此必须建立背离判例报告制度。即任何一个待判案件要作出与本院或上级法院的相类似判例相悖的判决，必须书面报告上级法院。如果要背离最高法院的判例，则应逐级报至最高法院。该书面报告必须写明该案在事实和法律上的特殊性或与应循判例的区别，或者写明应循判例必须推翻的原因。总之，必须详细报告背离判例的理由。是否推翻应循判例．由创制该判例的法院决定，但必须报上级法院核准。

另外，由于每一级法院创制的判例都是该法院根据其管辖区内的社会经济状况并依照法律和有关法律原则创制的，因此这些判例具有法律上的共性和地域上的特殊性。如果待判案件的当事人不属同一法院管辖区域，那么在适用判例时应尽可能考虑不同地理区域上社会经济状况的差别性．尽量适用当事人共同的上级法院创制的判例，或者允许当事人造择适用判例，这样才显示出判例对当事人在未来纠纷预见性的影响，从而更好地规范当事人的行为。

九届人大二次会议已将“依法治国”的基本方略写入了宪法，这给我们公正司法和维护法制统一提出了更高的要求。判例法虽然源于英美法系国家．但是采用判例确实是保证司法公正、维护司法统一的有效选择。在我国，社会根据大众需要而将法院的判决视为先例，这实际已经成了一种无法抵御的力量。当事人在法庭上引用着其他法院的类似判决，人们在论文中比较着不同法院的相似判决，使判例在司法工作中固有的作用得到了承认和发展。在此基础上，人民法院应当勇敢地承担起历史赋予的使命，统一部署，稳妥推进，建立起我国的判例约束制度．保证司法公开和公正，维护司法尊严和统一，为实现“依法治国”的基本方略和把我国法制建设事业全面推向二十一世纪，尽心尽力，尽职尽责。

(作者单位：绥宁县人民法院)
湖北省人民政府


湖北省统计管理规定
湖北省人民政府




第一条 为加强统计管理和监督，保障统计资料的准确性、及时性，发挥统计在了解国情国力，指导国民经济和社会发展中的重要作用，根据《中华人民共和国统计法》及其实施细则，结合我省实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本省行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业组织、各种经济联合组织和个体经营户，外资、中外合资和中外合作经营的企业事业组织，港澳台同胞、华侨投资经营的企业事业组织，以及我省跨省投资经营的企业事业组织，在港澳地区和国外投资经营的企业
事业组织。
第三条 各级人民政府及政府各部门、各企业事业组织，应当加强对本地区、本部门、本单位统计工作的领导和管理，保障统计部门、统计人员依法独立行使统计调查、统计报告和统计监督的职权。
各地方、各部门、各单位的领导人，对统计部门和统计人员依照统计法律、法规和统计制度提供的统计资料，不得擅自修改，也不得授意、强迫统计人员或其他人员伪造、篡改、虚报和瞒报。
第四条 除统计部门按照国家、地方统计制度和调查计划制发统计报表外，其他部门因工作需要制发统计报表，应当拟定统计调查计划及方案。调查对象为本部门直属系统内的，由部门领导批准，送同级统计部门备案；调查对象为本部门直属系统外的，报同级统计部门批准。各部门统
计调查的内容不得与统计部门统计调查的内容重复、矛盾。
各地自行增加的统计调查任务，所需经费由各地解决。
第五条 各部门根据批准或备案的统计调查计划制发的统计报表，必须在报表的右上角标明制表机关名称、表号、批准（备案）机关名称及批准文号。不符合上述规定的统计调查报表，单位或个人可以拒绝填报，统计部门有权制止。
统计部门和其他主管部门制发的统计报表的统计指标及计算方法，由制发统计报表的部门负责解释，其他单位和个人不得自行解释或自定计算方法。
第六条 参加各种经济联合组织的企业事业单位，如未改变隶属关系，企业的各种统计资料，仍报送有关主管部门和统计部门；实行独立核算的经济联合组织，参加联合各方已改变隶属关系的，由该经济联合组织统一向有关主管部门和统计部门报送统计资料。
第七条 新组建的企业事业组织，应当在领取营业执照或批准成立之日起三十日内，到上级主管部门的统计机构办理统计登记；没有归口管理部门的企业事业组织，到当地统计部门办理统计登记。
企业事业组织歇业、被撤销、宣告破产或因其他原因终止营业，应当到原统计登记的部门（机构）办理注销登记。
第八条 各级人民政府及政府各部门在制定政策、计划，检查政策、计划执行情况，考核工作成绩等，需要使用统计资料时，必须以同级统计部门提供的统计资料为依据。
各部门对归口管理的单位确定工作任务，考核工作实绩，开展达标升级，进行奖励和惩罚等，需要使用统计资料时，必须以同级统计部门提供的数据为准。
第九条 国家统计调查和地方统计调查的统计资料，由各级统计部门储存保管，建立数据库。凡涉及辖区内的综合统计资料和重要数据，必须由同级统计部门提供或公布。属本部门、本单位范围内的统计资料，由本部门、本单位的统计机构保管、提供。
第十条 统计资料的提供和公布，必须遵守国家保密法律、法规的规定。属于国家秘密的统计资料，未经批准，任何单位或个人不得对外提供或发表。确需对外提供或发表，属于全省性的绝密统计资料，必须送省统计局审核同意，报省人民政府批准；属于省以下各行政区域的绝密统计
资料，送同级统计部门审查，报同级人民政府（行署）批准；属于本地区的机密统计资料，报同级统计部门批准；属于本地区的秘密统计资料，一般由确定该密级的部门或单位批准，综合性统计资料送同级统计部门审核备案。
对个人和家庭的单项调查资料，未经本人同意，不得泄露。
第十一条 各级统计部门应利用可以公开的统计资料为社会提供咨询服务。在统计制度规定之外提供的统计信息咨询，可实行有偿服务。有偿服务的收费办法，由省物价局、财政厅会商省统计局制定。
第十二条 乡、镇人民政府设置统计站，配备与统计任务相适应的统计人员。统计站长可由乡、镇主管统计工作的负责人兼任，或由乡、镇统计人员担任，乡、镇所属有关单位的统计人员为统计站成员。统计站的行政工作由乡、镇人民政府领导，统计业务由市、县统计局领导。
第十三条 乡、镇统计站执行综合统计职能，其职责是：
（一）贯彻执行国家统计法律、法规和本规定，执行国家统计标准和统计报表制度，完成国家和地方统计调查任务；
（二）统一组织调查、整理、分析、提供和管理本乡、镇的基本统计资料；
（三）负责乡、镇统计网络的建设，建立乡、镇统计业务管理制度，培训所属企业以及村民委员会的统计人员。
第十四条 村民委员会的统计工作，由村会计具体负责。其职责是：收集、整理、分析、提供和保存各项统计资料，建立统计调查户分户台帐，完成乡、镇统计站布置的统计调查任务。
第十五条 企业事业组织根据统计任务的需要，设立统计机构或在有关机构中配备统计人员，负责统一组织对本单位基本统计资料的调查、收集、整理、分析、提供，执行本单位的综合统计职能。
第十六条 实行统计人员持证上岗制度。凡进入统计岗位的人员，除统计及相近专业的大学本科，专科和中专毕业生外，都应经过统计专业知识考试，取得《统计员资格证》后，持证执行统计任务。对不具备统计专业知识的现有统计人员，应当组织专业培训，经考核仍不合格的，应调
离统计业务岗位。
第十七条 县以上统计部门设置统计检查机构或配备专（兼）职统计检查员。县以上人民政府所属各部门的统计机构，应配备专（兼）职统计检查员。
各级统计部门的统计检查业务，以上一级统计部门的领导为主。
第十八条 统计部门应当配备有较高政治、业务素质和法制观念强的人员担任统计检查员，可以酌情聘任现职统计人员和身体能够胜任此项工作的离、退休统计人员为兼职统计检查员。
专（兼）职统计检查员经所在部门考核、推荐，报省统计局审核批准后，由省统计局统一发给《统计检查员证》。统计检查员的调动、免职或惩罚，必须征求上一级统计部门的意见。
统计检查人员应当忠于职守，坚持原则，廉洁奉公，秉公执法。
第十九条 县以上统计部门的统计检查机构和统计检查员，有权对同级各主管部门和下级统计部门提供与使用的统计资料进行监督、检查，发现数据来源和计算有错误的，应责成纠正；发现弄虚作假的，应及时查处。
统计检查机构和统计检查员在规定的职权范围内执行监督、检查任务时，有权发出《统计检查查询书》，被检查单位应在十五日内对所查询的情况据实答复。逾期或拒绝答复的，按拒报论处。
第二十条 县以上统计部门对违反统计法律、法规和统计制度的责任者进行处理时，应当向有关部门或单位发出《统计违法处理意见书》，有关部门或单位在三十日内应将处理结果回复统计部门。对逾期不处理又不向统计部门提出书面意见，属行政监察对象的，统计部门可将该统计违
法情况移交同级监察部门处理；不属行政监察对象的，由统计部门会同有关主管部门处理。
第二十一条 上级统计部门可以对下级统计部门处理的统计违法案件进行复查，对重大统计违法案件可直接组织调查处理。
县以上统计部门可以会同有关部门对违法事实清楚，证据确凿的统计违法案件进行通报。
第二十二条 对以虚报、瞒报或伪造、篡改统计资料方式骗取荣誉和奖励的单位和个人，由县以上统计部门提请有关主管部门撤销荣誉和奖励。
第二十三条 各级统计部门、各有关业务主管部门、各企业事业组织，应当对符合《中华人民共和国统计法实施细则》第三十条规定的条件的人员，以及对为保证统计工作顺利进行，在思想政治工作和后勤服务方面作出突出成绩的人员，给予表彰、奖励。
第二十四条 有下列违法行为之一、情节较重的，对有直接责任的领导人或有直接责任的工作人员，由其所在单位或上一级主管部门、监察部门给予行政处分：
（一）虚报、瞒报统计资料的；
（二）伪造、篡改统计资料的；
（三）拒报或屡次迟报统计资料的；
（四）未经法定程序批准，自行编制发布统计报表的；
（五）未经法定程序批准，擅自公布统计资料的；
（六）违反统计工作保密规定，造成失密、泄密的；
（七）妨碍统计机构、统计人员依法行使职权或打击报复统计人员的。
有前款（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项违法行为之一、情节较重的，县以上统计部门可对有直接责任的领导人或有直接责任的工作人员处五十元以上五百元以下罚款，对单位处二百元以上八千元以下罚款。
对违反本规定给予上述行政处罚的，由县以上统计部门向受罚单位发出《统计违法罚款通知书》，并抄送同级财政部门和受罚单位的开户银行。罚款金额全部上缴同级财政。
第二十五条 对阻挠统计部门和统计人员依法行使职权，拒报、虚报、瞒报、伪造统计资料的私营企业和个体经营户，由统计部门给予批评教育或处以五千元以下罚款。情节严重的，县以上统计部门可提请同级工商行政管理部门给予暂停营业或吊销营业执照的处罚。
第二十六条 当事人对受到的行政处分不服，属行政监察对象的，可依照国家监察部关于《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》第十三条的规定，向有关监察部门申请复审或复核。不属行政监察对象的，可向作出处理决定的单位的上一级主管机关提出申诉。
当事人对罚款、暂停营业或吊销营业执照的处罚决定不服的，在接到处罚决定通知书之日起十五日内，可以向作出处罚决定机关的上一级主管机关申请复议，也可以直接向人民法院起诉。当事人期满不申请复议或不起诉又不履行处罚决定的，处罚机关可以申请人民法院强制执行。
违反统计法律、法规构成犯罪的人员，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 本规定由省统计局负责解释。
第二十八条 本规定自发布之日起施行。



1992年5月13日