黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市旅游业管理规定

哈尔滨市人民政府令
第7号


　　第一章 总则
　　第一条 为加强旅游业管理，促进旅游事业发展，维护旅游者和旅游经营单位的合法权益，根据国务院《旅行社管理条例》和有关规定，结合我市情况，制定本规定。
　　第二条 本规定适用于本市行政区域内旅游业的管理。
　　第三条 本规定所称旅游业，是指旅游经营单位利用旅游资源和设施，招徕旅游者，为旅游者提供综合服务的行业。
　　本规定所称旅游经营单位，是指经营旅游业务的单位。包括旅行社、星级宾馆（饭店），旅游定点单位。
　　第四条 旅游业应当实行社会效益、经济效益和环境效益相统一的方针，突出地方特色，保证服务质量，在社会主义物质文明和精神文明建设中发挥积极的作用。
　　第五条 本市行政区域内的旅游经营单位，除各自接受上级主管部门领导外，均应当接受旅游行政主管部门的行业指导和管理。
　　第六条 市旅游行政主管部门负责全市旅游业的管理工作，负责本规定的组织实施。
　　县（市）旅游行政主管部门负责本辖区旅游业管理工作。
　　建委、规划、土地、市政公用、交通、商业、工商、物价、财政、公安、水利、林业、文化、卫生等有关部门，应当按照各自的职责权限和本规定，做好旅游业管理的有关工作。
　　
　　第二章 规划和建设
　　第七条 市、县（市）旅游行政主管部门应当会同有关部门根据本地区的国民经济和社会发展规划、编制本地区旅游发展规划，报同级人民政府批准后实施。
　　第八条 旅游景区的管理单位或者其主管部门，可以根据旅游发展规划编制旅游景区发展规划，经有关部门批准后实施，并报旅游行政主管部门备案。
　　第九条 建设旅游涉外宾馆（饭店）应当经旅游行政主管部门签署意见后，到有关部门办理建设审批手续。
　　开发建设大中型旅游景区、景点、应当向旅游行政主管部门备案。
　　第十条 在旅游景区内进行工程建设、必须符合旅游发展规划、建设规模不得超过旅游区的环境容量，不准破坏自然景观、污染环境。
　　第十一条 建设单位在旅游景区进行工程建设，应当保护旅游资源，防止环境污染，并按批准的位置，规模、质量、高度、造型、色彩等要求进行建设。
　　第十二条 旅游景区管理单位，应当根据旅游发展规划的要求，有计划地配套建设旅游安全保护设施和基础设施，保持旅游设施完好。
　　
　　第三章 经营管理
　　第十三条 旅行社设立条件：
　　（一）有固定的营业场所
　　（二）有符合规定的注册资本：
　　（三）有必要的营业设施；
　　（四）有经培训并持有旅游行政主管部门颁发的资格证书的经营人员；
　　（五）向市旅游行政主管部门缴纳旅行社质量保证金。
　　第十四条 申请经营旅行社业务的，应当向旅游行政主管部门提了申请，取得《放行社业务经营许可证》后，到所在地市、县（市）工商行政管理部门登记注册，方可从事旅游业务。
　　未取得《旅行社业务经营许可证》的，不得从事旅行社业务。
　　第十五条 旅行社变更名称、经营场所、法定代表人或者停业、歇业的、应当到工商行政管理部门办理相应的变更登记或者注销登记，并向旅游行政主管部门备案。
　　第十六条 旅行社应当按国家有关规定向旅游行政主管部门缴纳旅行社质量保证金。
　　旅行社质量保证金属缴纳的旅行社所有，其使用和管理按国家规定执行，保证金收支和管理情况，应当按受同级财政、审计部门监督。
　　第十七条 外地旅行社在本市设立分支机构，应当向市旅游行政主管部门缴纳旅行社质量保证金，并按规定程序办理审批手续后方可从事旅游业务。
　　本市旅行社设立分支机构，应当报市旅游行政主管部门备案。
　　第十八条 外国旅行社经批准在本市设立的常驻机构，只能从事旅咨询、联络、宣传活动、不准经营旅游业务。
第十九条 旅行社应当遵守下列规定：
　　（一） 按照核定的经营范围开展经营活动；
　　（二）向旅游者提供真实可靠的旅游服务信息；
　　（三）按旅游合同或者与旅游者的约定提供服务，确实不能兑现合同或者约定服务的，应当提供相应的补偿服务或者减免、退还相应的服务费用；
　　（四）对旅游者提供的旅游服务项目，应当按照国家规定收费；
　　（五）接受旅游行政主管部门对其服务质量、旅游安全、对外报价、财务帐目、外汇收支等经营情况的监督检查。
第二十条 旅行社应当聘用经国家统一考试合格的导游人员和取得旅游车辆驾驶资格的驾驶人员，不准聘用未取得资格证书的导游、驾驶人员上岗服务。
　　第二十一条 旅行社接待旅游团队的住宿、用餐、购物、娱乐、医疗保健等，应当安排在星级宾馆（饭店）或者旅游定点单位。
　　第二十二条 旅行社不准有下列行为：
　　（一）假冒其他旅行社注册商标或者擅自使用其他旅行社名称从事旅游业务；
　　（二）诋毁其他旅行社名誉；
　　（三）委托非旅行社的单位和个人经营旅游业务；
　　（四）扰乱旅游市场秩序的其他行为；
　　第二十三条 旅游涉外宾馆（饭店）评定星级应当向所在地市、县（市）旅游行政主管部门申报，经逐级审查后报省和国家旅游行政主管部门批准。
　　旅游涉外星级宾馆（饭店）变列名称、法定代表人或者停业、歇业的，应当报市旅游行政主管部门备案。
　　第二十四条 具备规定条件的旅游景区和餐饮、住宿、娱乐、医疗保健、交通、旅游商品生产等经营单位，可以向旅游行政主管部门申请旅游定点。经市旅游行政主管部门会同有关部门审查合格，授予市旅游行政主管部门统一制作的旅游定点标志，享受定点单位的待遇。
　　未取得旅游定点单位资格的，不准从事涉外旅游业务。
　　第二十五条 旅游定点单位变更名称、经营场所，法定代表人或者停业、歇业的，应当报市旅游行政主管部门备案。
　　第二十六条 旅游涉外星级宾馆（饭店）和旅游定点单位不准有下列行为：
　　（一）超范围经营旅游业务
　　（二）销售伪劣、变质、失效旅游商品；
　　（三）用欺骗手段兜售商品或者利用强迫手段提供服务；
　　（四）降低服务质量标准。
　　第二十七条 旅游经营单位对从业人员应当进行职业道德教育，并按规组织其参加专业技术培训，未经培训合格的，不准上岗。
　　第二十八条 旅游经营单位之间的业务联系（包括有偿中介活动）应当签订旅游合同，明确双方权利、义务及违约责任等。
　　第二十九条 旅游经营单位应当接受旅游行政主管部门的监督和管理，参加业务年检，按时报送各报表。
　　第三十条 从事导游业务的人员必须取得国家和省统一颁发的导游资格证书，并经旅游社聘用后，持证上岗，佩戴导游员标志，未经旅游社聘用不得从事导游业务。
　　第三十一条 导游人员应当向旅游者提供规范化的服务，不准有下列行为：
　　（一）索要小费；
　　（二）收受回扣；
　　（三）超出合同约定安排购物；
　　（四）安排旅游者在非旅游经营单位住宿、用餐、购物、娱乐、保健；
　　（五）其他损害旅游者利益的行为
　　第三十二条 导游人员应当自觉接受旅游行政主管部门的监督、检查和业务年检。
　　
　　第四章　旅游者权益保护
　　第三十三条 市、县（市）旅游行政主管部门和有关部门应当依法保护旅游者的合法权益。
　　旅游经营单位应当配备相应的旅游安全设施和安全人员，建立安全管理责任制，并接受旅游行政主管部门和公安机关的日常安全监督检查。
　　旅游经营单位应当配合当地公安机关共同做好保护旅游者人身、财产安全工作。
　　第三十四条 旅行社接待旅游团队，必须为其办理旅游人身意外保险。
　　第三十五条 旅游经营单位对旅游设施和游览地可能出现危险的情况，应当采取安全措施，设置警示标志，向旅游者提供安全的信息。
　　旅游经营单位在引导旅游者游览过程中发现有危险情况时，应当及时采取相应的措施，保护旅游者人身、财产安全。
　　第三十六条 旅游者在旅游活动中依法享有下列权利：
　　（一）了解旅游产品及旅游服务质量的真实情况；
　　（二）自主选择旅游经营者及服务方式，旅游商品，决定接受或者不接受合同约定以外的服务；
　　（三）按照合同约定获得质价相称的旅游服务；
　　（四）人格尊严、民族风俗习惯和宗教信仰受到尊重；
　　（五）合法权益受到侵害时可以依法投诉，起诉；
　　第三十七条 旅游者进行旅游活动时，应当履行下列义务：
　　（一）尊重旅游地的民族风俗习惯和宗教信仰；
　　（二）自觉地保护旅游资源，爱护旅游设施；
　　（三）遵守安全规定和维护旅游秩序
　　（四）履行旅游合同。
　　第三十八条 市、县（市）旅游行政主管部门应当加强对旅游服务质量的监督、检查、建立旅游投诉制度，检查指导旅游经营单位，受理旅游者的投诉，并按国家有关规定办理保证金理赔工作。
　　对侵害旅游者合法权益的行为，任何单位和个人均可向旅游行政主管部门或者有关部门举报、投诉。
　　第三十九条 旅游行政主管部门接到投诉后，应当立即审查，对符合受理条件的，应当在１５日内进行调解或者做出处理决定。
　　第四十条 投诉者或者被投诉者对旅游行政主管部门或者有关部门的处理决定不服的，可直接向人民法院起诉，也可自接到处理决定之日起１５日内向上级旅游行政主管部门或者有关部门申请复请；对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起１５天内向人民法院起诉。
　　
　　第五章 法律责任
　　第四十一条 对违反本规定有下列情形之一的，由市、县（市）旅游行政主管部门依据职责权限按下列规定处罚：
　　（一）违反本规定第十四条和第十八条规定，未取得《旅行社业务经营许可证》和外国旅游常驻机构从事旅行社业务的，责令停止非法经营，没收非法所得，并处以１００００元以上５００００元以下罚款；
　　（二）违反本规定第十五条、第二十三条二款、第二十五条规定，旅游经营者单位变更名称、经营场所、法定代表人或者停业、歇业未报旅游行政主管部门备案的，处以３０００元以上１００００元以下罚款；
　　（三）违反本规定第十七条一款规定，未经批准擅自在本市设立经营旅游业务分支机构从事旅游业务的，处以３０００元以上１００００元以罚款；
　　（四）违反本规定第十九条（一）项规定，未按核定的经营范围开展经营活动的，责令限期改正，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿１５天到３０天，可以并处５０００元以上２００００元以下罚款，情节严重，吊销《旅行社业务经营许可证》；
　　（五）违反本规定第二十条规定，聘用未取得相关资格证书的导游、驾驶人员上岗服务的，按每一人次２００元以上５００元以下处以罚款；
　　（六）违反本规定第二十一条规定，将旅游团安排在非星级宾馆（饭店）或者非旅游定点单位消费，损害旅游者利益的，处以５００元以上１０００元以下罚款；
　　（七）违反本规定第二十六条（一）项规定，超范围经营旅游业务的，处以１００００元以上２００００元以下的罚款；
　　（八）违反本规定第二十六条（三）项规定，用欺骗手段兜售商品或者利用胁迫手段提供服务的，处以３０００元以上１００００元以下罚款；
　　（九）违反本规定第二十六条（四）项规定，降低旅游服务质量标准，损害旅游者利益的，处以５０００元以上１００００元以下罚款；
　　（十）违反本规定第三十条规定，导游人员私自从事导游业务的，处以２００元以上５００元以下罚款；
　　（十一）违反本规定第三十一条规定，导游人员向旅游者索要小费、收受回扣或者超出合同约定安排购物的，处以５００元以上１０００元以下罚款。
　　第四十二条 对违反本规定第十一条规定的，由规划部门按有关规定处罚。
　　第四十三条 对违反本规定第二十二条、第二十六条（二）项规定的，由工商行政管理部门按有关规定处罚。
　　第四十四条 对违反本规定应当予以治安处罚的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十五条 旅游行政主管部门及其工作人员应当依法履行职责，简化办事程序，提高工作效率，不得玩忽职守、徇私舞弊、侵犯旅游者和旅游经营单位的合法权益。
　　对违反本条前款规定的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罚的，依法追究刑事责任。
　　第四十六条 对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　第四十七条 罚没的票据和罚没的处理，按照国家和省的规定执行。
　　
　　第六章 附则
　　第四十八条 本规定自１９９７年６月１日起施行。


1997年5月9日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会

第55号

《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》已经2008年3月4日中国证券监督管理委员会第221次主席办公会议审议通过，现予公布。本决定自2008年12月1日起施行。



中国证券监督管理委员会主席：尚福林

二○○八年六月二十四日


关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定


一、 将第二条、第四条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第四十一条中的“风险准备”修改为“风险资本准备”。

二、 在第二条、第五条、第七条、第八条、第二十七条、第二十八条、第三十条、第三十三条、第三十四条中的“净资本计算表”之后增加“风险资本准备计算表”。

三、 将第三条改为：“中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算标准、风险资本准备计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

对于未规定风险调整比例或者风险资本准备计算比例的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险调整比例和风险资本准备计算比例”。

四、 在第六条中增加一款，作为第三款：“证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据市场变化情况对公司风险控制指标进行压力测试”。

五、 将第九条第二款修改为：“净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目”。

六、 将第十一条第一款修改为：“证券公司计算净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备”。

七、 将第十二条修改为：“证券公司计算净资本时，应当将不同科目中核算的同类金融资产合并计算，按照金融资产的属性统一进行风险调整”。

八、 将第十三条修改为：“证券公司的金融资产投资，按照金融资产的分类和流动性采取不同比例进行风险调整。金融资产的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

对于证券公司违反规定超比例持有的金融资产，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例”。

九、 将第十五条修改为：“应收款项按照账龄的长短和可收回情况采取不同比例进行风险调整，账龄应当从业务发生时点起算。应收款项的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。有证据表明难以收回的存出保证金项目以及逾期的拆出资金和买入返售金融资产等项目，应当并入应收款项项目并按照应收款项的扣减原则进行风险调整”。

十、 在第十七条之前增加一条规定：“证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入净资本”。

十一、 删去第十九条第（五）项。

十二、 在第十九条之后增加一条规定：“证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算各项风险资本准备。

证券公司经营证券经纪业务的，应当按照托管的客户交易结算资金总额计算经纪业务风险资本准备；经营证券自营、证券承销、证券资产管理、融资融券业务的，应当按照有关业务规模计算各项业务风险资本准备；设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额计算营运风险资本准备。证券公司还应当按照中国证监会规定的其他项目和比例计算相应的风险资本准备”。

十三、 删去第二十条。

十四、 将第二十一条第一款（一）项修改为：“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%”。

十五、 将第二十一条第一款（二）项修改为：“自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%”。

十六、 将第二十一条第一款（三）项修改为：“持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%”。

十七、 将第二十一条第一款（四）项修改为：“持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外”。

十八、 删去第二十一条第一款（五）项。

十九、 将第二十一条第二款修改为：“计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算”。

二十、 删去第二十一条第三款。

二十一、 删去第二十二条、第二十三条。

二十二、 删去第二十四条第一款（四）、（五）项。

二十三、 删去第二十五条。

二十四、 在第二十六条之前增加一条规定：“证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准”。

二十五、 将第二十九条第一款修改为：“证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。

二十六、 将第三十五条第（二）项修改为：“要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平”。

二十七、 将第三十五条第（四）项修改为：“要求公司合规部门增加对风险控制指标的检查频率，并提交有关风险控制指标水平的报告”

二十八、 将第四十一条第（一）项修改为：“风险资本准备：证券公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备并与净资本建立对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑”。

二十九、 将第四十一条第（三）项修改为：“负债：指对外负债，不含代理买卖证券款”。

三十、 将第四十一条第（四）项修改为：“资产：指自有资产，不含客户资产”。

三十一、 将第四十一条第（六）项修改为：“权益类证券：指股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券”。

三十二、 将第四十一条第（七）项修改为：“存出保证金：指证券公司因办理业务需要存出或交纳的各种保证金款项”。

三十三、 在第四十一条中增加一项：“固定收益类证券：指债券和主要以债券为投资对象的证券类金融产品，包括债券、债券基金以及中国证监会规定的其他证券”。

本决定自2008年12月1日起施行。

《证券公司风险控制指标管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。



附件：证券公司风险控制指标管理办法.doc