对公证债权文书执行若干问题的探讨
章 俊
方永新公证是国家公证机关根据当事人的申请，依照法定程序证明法律行为、有法律意义的文书和法律事实的真实性与合法性的一种非诉活动。公证，从形式上讲是一种证明行为；从实质上讲是一种公权力行为。公证文书一般不产生强制执行效力。但公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书除外。《中华人民共和国公证暂行条例》第4条第(10)项规定：“对于追偿债款、物品的文书，认为无疑义的，在该文书上证明有强制执行的效力。”《中华人民共和国民事诉讼法》第218条规定：“对公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行，受申请的人民法院应当执行。”公证债权文书的强制执行效力是法律赋予公证机关的特殊职能，是国家强制力在公证活动中的体现。它对充分发挥公证职能，规范民事经济活动和及时调整民事经济关系，维护正常的法律秩序和保护当事人的合法权益具有重要的作用。但目前我国法律对公证机关赋予强制执行效力的公证债权文书的范围和人民法院执行具有强制执行效力的公证债权文书的程序等方面均未作出规定，实践中各地审判机关的做法也各异。本文拟就人民法院对具有强制执行效力的公证债权文书执行中的几个问题作些探讨。
一、公证债权文书申请强制执行案件的受理
公证机关赋予强制执行效力的公证债权文书是指公证机关依照国家赋予的权力和法律规定的程序，对于追偿债款、物品的文书进行审查，认为事实清楚，双方没有争议并经当事人申请，依法制作的证明该项文书具有强制执行力的法律文书。公证债权文书执行程序因申请人(债权人)的申请而启动，人民法院在受理公证债权文书执行案件时应注意下列几个问题：
(一)赋予强制执行效力的公证债权文书的条件
1?内容的特定性
依照《公证暂行条例》第4条第(7)项和《司法部公证程序规则(试行)》第35条的规定，赋予强制执行效力的公证债权文书以给付一定货币、物品或有价证券为内容。人民法院只执行这类追偿债款和追偿物品的公证债权文书，不属这类性质的公证文书人民法院不应受理。
2?债权的确定性
债权的确定性包括给付内容的确定和双方当事人对债权没有疑义的确定。
所谓给付内容的确定性是指公证债权文书必须有给付内容，而且是一种单方给付。即债权公证的双方当事人一方是单纯的债权人享有债权，另一方是单纯的债务人负有履行债务之义务。关于这一点，在实践中各地认识不一。有的地方在办理执行案件时，把凡经过公证机关公证并由公证机关在公证文书上载明“具有强制执行效力”的合同都视为具有强制效力的公证债权文书而作为执行依据。我们认为这种做法与我国现行法律不符。理由有二：第一，我国《公证暂行条例》第4条明确规定，“证明合同(契约)”与证明“追偿债权、物品的文书”是公证机关两种不同的证明行为，而只有后者，即公证机关经审查，认为这种“追偿债权、物品文书”是无疑义的，才在该文书上证明“有强制执行的效力”。第二，公证债权文书既然是“追偿”债权、物品的文书，可见，债权是已经形成了的，否则，也就无所谓“追偿”。只有对这种已形成的债权有着确定的单方给付内容，经公证机关证明才能成为赋有强制执行效力的公证债权文书。
3?接受强制执行的自愿性
公证债权文书中必须载明债务不履行义务时应受强制执行的意思表示，债务人受强制执行的意思表示必须是明示的，不能进行推断，当然，消极的即默示的意思表示不能成为自愿的意思表示。申请强制执行的公证债权文书必须同时具备以上三个条件法院才予受理。否则，应予驳回。
(二)公证债权文书申请执行的期限
公证债权文书申请执行的期限法律并未规定。为此，我们建议比照民诉法第219条的规定，将其申请期限定为：双方或一方当事人为公民的期限为六个月，双方是当事人或者其他组织的期限为三个月。申请期限从公证债权文书规定履行期间的最后一日起计算；公证债权文书规定分期履行的，从第一次履行期间届满的最后一日起计算，如第一期迟延履行的，其后履行期间均视为到期，可全部申请执行。
之所以规定公证债权文书申请执行的期限短于据人民法院裁判文书申请执行的期限，是为了便于申请人通过赋予强制执行效力的公证债权文书，更加高效、便捷地保护自己的债权。
(三)公证债权文书的申请人
公证债权文书的申请人是债权人或者其继承人、权利承受人。值得注意的是，当公证债权文书的申请人为另一执行案件的被执行人时，该执行案件的申请人可否成为公证债权文书的申请执行人?我们认为当公证债权文书的权利人是某一执行案件的被执行人，而又不履行债务时，怠于申请公证债权文书，该执行案件的申请人可以代位行使该公证债权文书权利人的申请执行权，成为公证债权文书的代位申请人。
(四)公证债权文书执行的管辖
赋予强制执行效力的公证债权文书，由被执行人住所地或被执行人的财产所在地人民法院执行。如果被执行人是多人的，各被执行人住所地的法院均有管辖权。当事人有权分别向上述人民法院申请执行的，由最先接受申请的人民法院执行。
二、对公证债权文书的审查与不予执行
(一)对公证债权文书的审查
依照法律规定，申请人持公证债权文书申请人民法院强制执行的，人民法院应当对公证债权文书进行审查，但对审查的内容和审查形式，法律并未明确。我们认为，审查的内容应包括：1?公证债权文书应以追偿债款、物品和有价证券为内容，且内容不违法；2?公证债权文书应有确定的给付内容和给付期间，且双方当事人对此无疑义；3?公证债权文书应以明示的方式载明债务人不履行义务受强制执行的意思表示。人民法院经审查，如不符合上述条件的，应裁定不予执行并将裁定书送达双方当事人和公证机关。
至于审查的形式，有的认为应进行实质审查，有的认为进行形式审查即可。我们认为对公证债权文书的审查应采取实质审查与形式审查相结合的审查方式。对公证债权文书的合法性要进行实质审查，如公证债权文书是否有故意规避法律，将非法的债权公证为合法的；将不应公证的给予公证的，等等。而对公证债权文书的真实性只要进行形式审查，即对给付的内容、给付的期间和双方意思表示的真实等，只要审查公证文书上是否明确载明即可。
(二)当事人对不予执行的救济手段
人民法院经审查对不符合赋予强制执行的公证债权文书应当裁定不予执行。当事人收到裁定后，除内容不合法的外，可根据不予执行的原因采取不同的救济手段。如因无确定的给付内容和给付期间，致法院无法执行的，可到公证机关重新公证，确定给付内容和给付期间，待给付期间届满，可再行申请强制执行，也可直接向人民法院提起民事诉讼。如因公证债权文书上无明示载明债务人受强制执行的意思表示或双方无争议表示不明确而致人民法院不予执行的，申请人可直接向法院提起诉讼以保护债权。对裁定不予执行后，申请人向人民法院提起诉讼的，人民法院应当受理。
三、公证债权文书执行中案外人异议的处理
执行中的案外人异议程序，是法律规定对案外人的合法权益在强制执行中被侵害时的救济程序。案外人的异议主要是针对人民法院执行中采取的查封、扣押、拍卖等强制措施侵害到其权益时而提出的。而人民法院执行被执行人的财产并采取强制执行措施的，一是针对生效法律文书确定的标的物；二是人民法院在执行中通过调查自行确定的标的物。因而案外人从实质亦可分为对法律文书的异议和对人民法院执行中强制措施的异议两种。最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第72条和第73条，对这种异议作出了不同的处理规定。公证债权文书的执行，可分为给付金钱的执行(追偿债款)和交付财产的执行(追偿物品)。在执行以交付财产为内容的公证债权文书时，案外人提出异议的执行标的物，是公证债权文书指定交付的特定物。此时，人民法院应暂缓对该标的物的执行，将案外人异议交由出具该公证文书的公证机关进行审查。经审查，认为案外人异议不成立的，人民法院继续执行；认为案外人异议成立的，人民法院将撤销案件，不再执行。案外人对以金钱给付为内容的公证债权文书的执行，提出执行异议的，案外人异议的标的物是人民法院执行中经调查自行确定的标的物，该异议应由人民法院审查。经审查如果异议不成立，则裁定驳回，继续执行；如果异议成立的，报经院长批准，不再执行该标的物，继续执行被执行人的其他财产。
四、公证债权文书执行中变更被执行主体的问题
变更被执行主体是人民法院在执行中经常使用的一种执行方法。变更被执行主体以民事判决既判力的主观范围的理论作为其法理依据。现在有人进一步提出了既判力扩张，执行力扩张理论等作为变更执行主体的理论依据。1所谓既判力的主观范围又叫既判力人的范围，亦即确定的判决对人的拘束力范围。民法理论，一般认为既判力主观范围及于当事人、当事人的继受人和为当事人或其继受的利益占有标的物的人。2也有人认为既判力的主观范围原则上只及于当事人之间，其效力及于后者属既判力主观范围的扩张。无论怎样的理解，一般都承认确定判决的效力可以及于当事人之外的第三人。这也就为我们执行人民法院的判决变更被执行人主体找到了理论依据。那么执行公证债权文书是否也可以变更被执行主体呢?实践中很多人对此持否定观点。认为公证债权文书不是法院判决，不具有既判力。我们认为这种观点是值得商榷的。我们认为公证机关依法赋予强制执行的公证债权文书与人民法院的生效判决都具有强制执行效力，作为人民法院强制执行的依据具有同等的效力。公证债权文书的公证证明也有法律赋予其的对人拘束力，否则，人民法院将无法执行。这一点我国法律虽然没有规定，但国外立法例早有确定。我国台湾亦有此规定。如台湾“公证法”第11条第2项规定，载明应经受强制执行的公证书“除当事人外，对于公证书作成后，就该法律行为，为当事人之继受人，及为当事人或其继受人占有所请求之标的物者，亦有效力。”3该规定即明确了公证书公证效力的主观范围。故此，我们对公证债权文书执行金钱给付时可以变更被执行人的继受人为执行主体，在执行公证债权文书的特定物给付时，可以变更为被执行人或其继受人占有被执行标的物的第三人为被执行人。
五、执行公证债权文书与人民法院生效判决冲突的处理
实践中，我们有时会遇到执行公证债权文书与人民法院生效判决冲突的情况，冲突可能是二者确定的内容矛盾引起的，也可能是在作为执行依据时，因采取的执行措施所致，对于二者的冲突不能简单地认为人民法院对公证债权文书有审查权，人民法院的判决效力高于公证债权文书。我们认为对二者的冲突应根据不同冲突的起因采取不同的解决方法。我们依据冲突的起因将冲突分为以下几种情况：第一，执行公证债权文书交付特定物与人民法院判决给付指向同一特定标的物引起的冲突，如甲与乙经公证，由乙在一定时日内将其所有的一幅古画交付给甲。期间，丙与乙就该古画物权归属产生讼争，人民法院判决古画归丙所有，并责令乙将古画限期返还给丙。当甲与丙分别持公证债权文书和判决书申请执行时，二者就发生冲突。这种因物权归属引起的冲突，根据物权法一物一权的原理，在同一物上不能同时成立两个所有权。两份法律文书必有一个是错误的。而物权归属纷争终将通过诉讼解决，丙持有法院生效判决，应认定有效；甲持有的公证债权文书则是一份错误的文书，应不予执行。第二，因执行不同债权，在采取执行措施时指向同一物而引起的冲突，债权具有不确定性，在债务人不能以金钱给付满足债权人的债权时，可以执行债务人的其他财产。当申请人持有的公证债权文书和判决书均合法有效时，对同一标的物的执行应按照执行法院采取执行措施的先后顺序受偿，不存在法院判决优先的问题。
六、公证债权文书执行错误的法律责任
《中华人民共和国国家赔偿法》第31条规定：“对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误，造成损害的”，赔偿请求人(受损害人)有权要求赔偿。根据这一法律规定，因法院执行导致的国家赔偿有两个条件：一是执行有错误；二是给当事人或第三人造成了经济损失。对执行错误，法律规定了执行回转和案外人异议等保护权利人合法权益的救济程序；对执行错误又造成损害的，则要求责任机关给予赔偿。如何赔偿?我国的司法赔偿采取的是过错原则，即谁有过错给他人造成损害的，谁负责赔偿。公证债权文书执行中，由于法院采取执行措施不当，给他人造成损害的，过错在法院，理应由人民法院负责赔偿。但若是由于错误公证致法院执行错误，造成损害的，应由谁来负责赔偿呢?我们认为应由人民法院与公证机关共同赔偿。公证机关由于自身过错导致错误公证而给当事人造成经济损失的应负主要赔偿责任。我国法律建立了错误公证拒绝执行制度，人民法院对错误公证审查不严导致错误公证债权文书成为执行依据，给他人造成损害，负有审查上的过错，应负次要赔偿责任。但是如果错误公证债权文书完全是由于申请办理公证的当事人过错所致，如当事人故意提供虚假情况，出具伪造的文书等，公证机关和人民法院可免除赔偿责任，并且人民法院可依据民诉法对申请执行予以必要的制裁。
注释：
1黄金龙《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)讲座》第127页，最高人民法院执行庭编印。
2李龙《论民事判决的既判力》，《法律科学》1999年第4期。
3《新编六法全书》，台湾五南图书出版公司1986年9月改订版，第514页。
(作者单位：浙江省衢州市中级人民法院)
国务院办公厅关于加快推进再就业工作的通知
国务院办公厅
国务院办公厅关于加快推进再就业工作的通知
国办发〔2003〕40号
各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:
党中央、国务院对就业和再就业工作高度重视。最近,中共中央政治局常委会和国务院常务会议专门听取了再就业工作情况汇报,并决定在适当时候召开全国再就业工作座谈会,进一步推动再就业工作。去年9月党中央、国务院召开全国再就业工作会议以来,各地区、各部门认真贯彻落实会议精神和《中共中央、国务院关于进一步做好下岗失业人员再就业工作的通知》(中发〔2002〕12号,以下简称《通知》),加强了对再就业工作的组织领导,陆续出台了配套实施办法,逐步建立了目标责任体系,并在加大再就业资金投入和帮助困难对象再就业等方面做了大量工作。但是,目前地区间工作进展不平衡,一些地区存在着工作进展缓慢、责任不够明确、政策措施不够得力、工作尚未取得明显实效等问题。当前,我国就业的压力很大,就业的结构性矛盾相当突出,困难群体再就业问题还未缓解,就业形势依然严峻。特别是非典型肺炎疫情的突发,使我国经济发展环境的不确定因素增加,给就业工作带来了新的困难和不利影响,实现今年工作目标的任务相当艰巨。为进一步做好就业和再就业工作,千方百计实现今年净增就业800万人以上、下岗失业人员再就业400万人以上(其中“4050”人员100万人)、城镇登记失业率控制在45%左右的工作目标,经国务院同意,现就有关问题通知如下:
一、加强领导,落实责任
(一)各地要处理好非典型肺炎防治工作与经济工作的关系,一手抓防治非典型肺炎这件大事,一手抓经济建设这个中心不动摇。各级政府要从实现国家长治久安的高度,把促进就业和再就业作为维护改革发展稳定大局的一件大事来抓,继续巩固和强化再就业工作“一把手”责任制,切实把这项工作摆上重要议事日程。要把净增就业岗位、落实再就业政策、强化再就业服务、加大再就业资金投入和帮助困难群体就业五项具体工作目标,作为考核各级政府和有关部门工作是否落实的重要内容,层层分解,从措施办法、资金投入和督促检查等方面给予保证,除了非典型肺炎疫情暂时比较严重的地区外,其他地区均要按月、按季落实再就业工作目标的完成进度,落实部门责任制。
(二)加强对就业和再就业工作的组织协调。国务院决定建立再就业工作部际联席会议制度,由劳动保障部、国务院办公厅、发展改革委、教育部、监察部、民政部、财政部、建设部、国资委、人民银行、税务总局、工商总局、中央编办和全国总工会组成,在国务院直接领导下,加强部门统一协调,及时通报各部门工作落实情况,分析工作中出现的新问题,研究解决政策难点,督促检查各地区、各部门任务完成情况,更有力地指导和推动再就业工作开展。地方各级政府也要相应建立再就业工作领导机构,形成统一领导、分工协作的工作机制。各有关部门要从上到下建立落实再就业政策的推动机制,按季调度工作进展情况,建立基层单位基础台账和本系统的统计制度。部门之间要加强协调,密切配合,真正形成齐抓共管、共同推动政策落实的合力。要充分发挥工会、妇联、共青团组织的积极性和主动性,动员全社会共同参与,齐心协力做好就业和再就业工作。
二、加大工作力度,全面落实政策
(三)各级政府和各有关部门要全面贯彻《通知》精神,加快落实税费减免、社保补贴、岗位补贴、小额贷款、就业服务、工商登记、场地安排等各项再就业扶持政策。地级城市所有配套政策的实施办法应在6月底前制订出台,并在街道、社区建立劳动保障工作平台,切实做到机构、人员、经费、场地、制度和工作到位,确保7月底前全面进入政策实施阶段。各地劳动保障部门要根据本地实际,进一步完善再就业优惠证发放办法,加强规范管理,加快再就业优惠证的审核、发放,保证符合条件的下岗失业人员及时领到优惠证,并定期向税务、工商等部门通报有关情况。在各项扶持政策的具体实施中,各地及各有关部门要从有利于解决实际问题和积极促进再就业出发,切实保证已经出台的各项再就业政策不折不扣地得到落实,努力为就业和再就业创造更为宽松的环境。各地还要按照属地管理的原则,将中央企业下岗失业人员再就业纳入当地的再就业工作规划,统筹安排落实。
(四)各级政府要根据再就业工作的实际需要,调整财政支出结构,落实再就业资金,并按时足额拨付到位。2003年度中央财政补助地方国有企业下岗职工基本生活保障和再就业专项转移支付资金已下达,并与地方资金实际投入情况和工作成效挂钩。各地应根据当年净增就业岗位、强化再就业服务、帮助困难群体再就业等目标任务的需要,加大再就业资金投入,并与下岗职工基本生活保障资金统筹安排使用,做到及时拨付,加强管理,提高效益。
(五)各地区、各有关部门要结合实际,及时研究解决政策落实中的难点问题。财政部、人民银行负责组织各商业银行抓紧制定下岗失业人员小额担保贷款实施细则,并督促各经办银行按要求加大贷款发放力度,简化贷款手续,提高经办效率。各级政府要积极采取措施,在6月底前将担保基金落实到位,使小额贷款担保业务尽快开展起来。各级税务、工商等部门要将扶持下岗失业人员再就业的工作成效作为部门考核的重要内容,严格按规定执行有关税费减免政策,不得以完成税费征收任务为由对落实税费减免的有关政策打折扣。对按政策减免的税费,可以相应抵减基层单位税费收缴的任务。财政部、税务总局、国资委等部门要进一步明确享受再就业扶持政策的商贸企业的标准,细化国有企业主辅分离的操作程序,简化审批手续,使地方和企业准确执行政策。
三、大力开发就业岗位,多渠道拓宽就业门路
(六)各地要努力实现国民经济持续快速健康发展和促进充分就业双重目标,并结合本地实际,提出发展经济与增加就业岗位有机结合、扩大内需与扩大就业良性互动的具体措施。要大力发展第三产业以及有比较优势和市场需求的劳动密集型产业,鼓励发展就业容量大的个体、私营、外商投资、股份合作等多种所有制经济,积极发展有市场需求的中小企业,继续发展劳动就业服务企业,促进跨地区的劳务协作和对外劳务输出,千方百计为下岗失业人员再就业创造岗位和机会。要积极推进城市社区建设,大力开发社会化服务岗位,引导更多的下岗失业人员在社区服务领域实现再就业。当前,要特别注意把防治非典型肺炎与开发社区环境卫生、清洁消毒等公益性就业岗位结合起来,帮助就业困难对象实现再就业。
(七)各级政府和有关部门要积极运用各项再就业扶持政策,鼓励服务型企业多吸纳下岗失业人员;鼓励下岗失业人员自谋职业、自主创业以及通过非全日制、临时性、季节性、弹性工作等灵活多样的方式实现再就业;鼓励有条件的国有大中型企业通过重组改制、主辅分离分流安置企业富余人员。
四、强化就业服务,建立再就业援助制度
(八)各级政府要建立完善公共就业服务制度,全面落实免费再就业培训和免费职业介绍政策。要加强劳动力市场信息网络建设。要广泛推行上门服务、即时服务和承诺服务,普遍推广在同一场所开展各项就业服务和社会保险业务的“一站式”服务。要努力提高再就业培训的针对性、实用性和有效性,完善免费职业培训和职业介绍制度,动员社会各方面力量开展再就业培训和中介服务。各级劳动保障部门要对社会办的职业培训机构和职业介绍机构进行资质认定,并根据培训和再就业效果给予补贴。要大力开展创业培训,结合项目开发、开业指导、小额贷款、税费减免、跟踪扶持,以创业促就业。要加快研究制订鼓励灵活就业的政策措施,做好下岗失业人员社会保险关系接续服务工作。
(九)建立健全再就业援助制度,千方百计帮助大龄就业困难人员实现再就业。这项工作要从政府、部门一直落实到基层。各级政府要抓紧建立公益性岗位空岗报告制度,凡是由政府投资形成的公益性岗位,要优先安排“4050”人员。街道劳动保障工作机构和社区工作人员要摸清“4050”人员底数,并逐一建立台账,为其提供专门的帮助和便捷的服务,切实帮扶一批大龄就业困难人员实现再就业。
五、巩固“两个确保”的成果,做好三条保障线衔接
(十)各级政府要继续落实资金,进一步巩固“两个确保”,不得发生新的拖欠。要进一步加强三条保障线的衔接,积极稳妥地解决下岗职工基本生活保障制度向失业保险制度并轨中出现的问题。对企业新裁减人员和出中心的下岗职工,要做好社会保险接续工作,按规定为其提供失业保险。对符合城市居民最低生活保障条件的,要及时将其纳入最低生活保障。协议期满的下岗职工,原则上应按规定出中心,并与企业解除劳动关系。对协议期满暂时无法解除劳动关系的下岗职工,各级政府和企业要继续运用现有各类资金渠道筹措的资金保障其基本生活。
(十一)做好城市居民最低生活保障工作。将符合条件的城市贫困居民及时纳入保障范围,做到“应保尽保”。要处理好最低生活保障与促进就业的关系,有劳动能力和就业愿望但尚未就业的城市居民,在享受城市居民最低生活保障待遇期间,应当参加社区组织的公益性劳动和就业培训活动。
六、加强督促检查,加大宣传力度
(十二)各级政府和各有关部门要抓紧建立政府和部门自上而下的监督检查制度,建立社会和群众自下而上的监督举报机制,对再就业工作进行督办、督促和检查评估。5月底前,各地级以上城市和各有关部门要普遍建立再就业政策监督举报制度,向社会公布监督举报电话,接受社会和群众的监督。从6月份开始,劳动保障部要按月汇总各地再就业专项工作进展情况,按季汇总主要目标的完成情况,对地方政府进行通报(对非典型肺炎疫情仍较重的地区可适当推迟)。各级政府也要建立再就业工作通报制度,了解工作进展,推动工作落实。国务院将在今年第三季度组织专项督查,采取地方自查与国务院有关部门督办相结合的方式,促使再就业政策切实得到贯彻落实。
(十三)加强劳动力市场管理,保障劳动者合法权益。各地要结合再就业扶持政策的贯彻落实,加大劳动监察力度,组织开展企业用工情况大检查,对各类用人单位招聘人员不签订劳动合同、滥用试用期、拖欠和克扣工资、拒缴社会保险费等违法行为,要依法查处。要加强对各类中介机构的监管,严厉打击非法职业中介和各类欺诈行为。要进一步做好劳动者的劳动保护和职业安全卫生工作。
(十四)各地区、各有关部门和新闻单位要继续通过多种形式把促进再就业的各项政策宣传到群众、企业和基层单位,并大力宣传党和政府对下岗失业人员的关心和对再就业工作的支持,继续引导下岗失业人员转变就业观念,树立和宣传一批下岗失业人员再就业和企业吸纳下岗失业人员就业的典型,营造全社会支持和帮助再就业的良好氛围。
国务院办公厅
二○○三年五月十二日