浅析侵占罪中“拒不退还或交出”的认定

董应平　罗京

侵占罪是修订刑法增设的一种新的侵犯财产犯罪，我国刑法过去一直没有侵占罪的规定。对这一新罪名的理论研究相对较少，因而在法律适用的过程中常会遇到一些问题，本文拟就关于“拒不退还或交出的认定”作一分析，以求教于同仁。
侵占罪是指行为人将自己代为保管他人财物非法占为己有，数额较大，拒不退还的行为或者行为人将他人的遗忘物、埋藏物非法占为己有，数额较大，拒不交出的行为。由此可见，拒不交出或拒不退还是侵占罪的必备要件，它对正确的定罪量刑具有重要意义，因而正确界定“拒不退还或交出”非常重要。理论界对拒不退还或拒不交出有着不同理解，其中最主要有二种观点：一种观点认为不论有无权利人是否向侵占行为人提出请求，只要行为人实施了侵占行为而且事实上没有将他人财物交出或退还即可构成拒不退还或拒不交出。第二种观点认为：拒不交出或退还是行为人侵占他人财物后，经权利人向其要求交出或退还而拒绝交出或退还他人财物的行为①。这两种观点各有其合理性的一方，但不能全面地反映“拒不退还或交出”的内涵。后一种观点以权利人的要求作为拒不退还或交出的前提，会放纵部分犯罪，如行为人以非法占有为目的，侵占他人托管之物后携带该财物逃匿后，权利人难觅其踪，因而无法向行为人请求返还的。这种行为若机械按此规定则无法追究其刑事责任。第一种观点要求过严，只要求行为人客观上实施侵占行为而事实上未予退还或交出即可，无须权利人的请求，即可构成拒不退还或交出，此种理解无疑扩大了打击面，其不符合本条尽量缩小打击面的立法旨意。
下面笔者就如何认定拒不退还或交出，即对拒不退还、拒不交出须符合条件作以下分析。
一、拒不退还、拒不交出的前提条件——权利人的请求·
所谓拒不退还、拒不交出，“拒”从其字面意义来看，就是拒绝，拒绝的来源应自对方的请求，即拒绝必有请求。权利人的请求返还或交出的行为应当作为认定拒不退还、拒不交出的前提条件，即一般情况下，倘若没有权利人的请求行为即不能认定行为人“拒不退还或拒不交出”。
（一）这里享有请求权的权利人一般情况下，可以是保管物的委托人、遗忘物的遗忘者、埋藏物的埋藏者或者他们的代理人、继承人，以及特定情况下的国家有关机关，一般情况下，权利人自己即可行使请求权，但在特殊情况下权利人可由有关国家机关来行使请求权，如某甲将某物遗忘，某乙侵占后，某甲直接向公安机关报案，经过侦查，得知某乙侵占该物，公安机关直接要求某乙交出该物，只有权利人才能行使请求权，权利人以外的人行使请求权的，不产生法律上的效果。
（二）请求必须是向侵占行为人本人提出，特殊情形下可向侵占物之实际控制人提出。权利人之请求必须是向侵占行为人本人提出，向其他人提出的，侵占行为人并不知权利人之请求而未返还财物或交出财物的，不构成本罪。如：权利人不知谁是侵占人只是盲目地要求退还或交出，如刊登寻物启事，向非侵占人要求主张等，不属于本罪中的“要求”。这里所指的特殊情形下，可向侵占物之实际控制人提出请求，是指侵占人以非法占有为目的，侵占他人财物后将财产委托他人后逃匿，而权利人无法找到侵占人提出主张而向财产实际控制人提出主张，财产实际控制人在权利人提出相应的证明和请求后，仍不退还和交出财物，亦可构成本罪。
（三）视为行使请求权的情况——权利人未行使请求权的例外。
一般情况下，权利人均可自由地行使权利，但在司法实践中存在权利人明知侵占人是谁，侵占行为人以侵占财产为目的，携带财产逃匿而使权利人无法行使请求权的情形，在这种情况下为保护权利人的权利，应当视为权利人已作请求，即只要存在侵占行为人侵占财产逃匿情形的即成立拒不退还或交出，权利人无须向侵占行为人行使请求权。这种视为行使请求权必须符合以下几个条件：（1）权利人必须明确谁是侵占人。（2）权利人有请求的意思，因侵占行为人逃匿而无法行使请求权。（3）侵害人财产是以侵占财产为目的而携带财产逃匿而不是基于其他原因，如侵占行为人因外出治病或其他不可抗力的原因导致权利人无法要求主张时，则不能视为已请求。
二、拒不退还、拒不交出必须是侵占行为人作出的，这是本罪的必备要件
（一）拒不退还、拒不交出行为的主体是侵占行为人，即接受请求的对象，一般是侵占行为人，特殊情形下，侵占实际控制人亦可构成共犯。其他人即或与侵占行为人相关联的人作出拒不退还或拒不交出的意思表示均不构成本罪。
（二）拒不退还、拒不交出是能为而不为。即侵占行为人有能力作出退还或交出财物的行为，却以侵占财产为目的而未为之。倘若行为人未作出归还的行为，如客观上侵占他人财产，却因生病等原因而不能退还或交出，虽经权利人请求，亦不构成“拒不退还、拒不交出”。但若将侵占财产用于挥霍、浪费而无法归还的，亦应认定为能为而不为，因为侵占行为人对挥霍行为可以控制。
（三）拒不退还的形式，可以是明示的方法，亦可是默示的方法，可表现为多种形式：（1）权利人要求返还时侵占行为人主张不返还。（2）取得财物后逃匿而事实上不予返还。（3）以各种理由编制骗局以达到不返还或交出②。这种拒不返还或交出可以直接向权利人作出不予退还或交出，亦可表现为表面答应退还或交出，而实际上不予退还或交出，或根本不向请求人表示而不予退还或交出。这里的不要求“拒不退还”、“拒不交出”直接向权利人作出，只要求侵占行为人的客观行为具有非法占有他人财物目的即可。
三、拒不退还或拒不交出的时间界限
拒不返还或拒不交出的何时为界，这涉及罪与非罪的问题。如何界定一适当的时间界限非常重要。目前司法界存在以下三种观点：第一种以权利人请求后即遭拒绝时成立拒不退还、拒不交出；第二种以一审审理终结前作为拒不退还或拒不交出的行为成立的时间界限的主张；第三种认为应以权利人向人民法院自诉时拒不退还、拒不交出之时间界限。笔者同意后一种观点，其理由：（1）第一种观点过于严格。在现实生活中一般都是当事人在权利人向侵占行为人主张权利后，通常有权利人经多次主张才能实现。若以权利人请求即遭拒绝为其成立时间界限，则无疑扩大惩罚面，对于那些一经过要求遭拒绝后过后不久又予退还或交出他人财物的行为，没有刑事惩罚的必要性，而且一般情形下当事人也不会提起自诉，以此为时间界限，缺乏实用的根据。另外，有的权利人因侵占行为人携带财产逃匿因而无法向侵占行为人提出要求，此种情形下若仍以权利人请求即遭拒绝为其成立时间界限，显然难以成立。（2）以人民法院一审审理终结前作为拒不退还或拒不交出为时间界限，则往往导致司法资源的浪费，导致法院审判活动对象见于一个不稳定的事实，即行为人庭审中退赃行为可以左右法院的庭审，交出或退还财物就不构成犯罪，反之，就可定罪。几时交出或退还财物就几时终止庭审，难以维护法律的权威和严肃性，而且也不符合定罪量刑理论即行为人在诉讼活动中的表现只是量刑的情节，而非定罪的根据③。（3）笔者赞同第三种观点。以权利人向人民法院提起自诉后人民法院立案前为仍拒不退还、拒不交出的时间界限，此种观点能够较好地克服前述两种观点的弊端，而且操作性强。按此标准，第一，对于在自诉人向人民法院提起自诉前，侵占行为人已退还或交出的不作为犯罪处理；第二，对于自诉人向人民法院告诉后在一审终审前这一期间内主动返还或交出侵占财物的，其行为已构成侵占罪，但原告撤诉的，人民法院应当撤销案件，不作犯罪处理，对于原告未撤诉的，可以从轻处理。由此可见，此种标准相对于第一种观点而言，缩小了打击面，符合本罪立法本意，而且不以权利人的主张要求的提出与否为标准，更具可操作性。针对第二种观点而言，仅把当事人庭审的诉讼活动只作为量刑的一个情节，不作为定罪根据，符合刑法相关理论，从而有力地维护法律的权威性和严肃性。
综上所述，笔者认为侵占罪中“拒不退还或交出”应作如下表述：侵占行为人实施侵占行为后，权利人向其主张要求或侵占行为人携带财产逃匿而使权利人无法请求的，侵占行为人有能力返还或交出侵占财产的，在权利人告诉人民法院之前仍不归还的，即构成拒不退还或拒不交出。
参考书目：
①参见李世军《侵占罪浅析》，载《法学评论》1998年第6期；
②参见邓斌《侵占罪几个问题的探讨》，载《法制与社会发展》1999年第4期；
③参见黄祥责《侵占罪若干适用问题探析》，载《法学评论》2000年第4期。


——作者单位：黄山市人民检察院


青海省人大常委会


青海省实施《中华人民共和国野生动物保护法》办法
青海省人大常委会


（1995年9月22日青海省第八届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 1995年11月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 野生动物保护
第三章 野生动物猎捕管理
第四章 野生动物的驯养繁殖和经营利用管理
第五章 奖励与处罚
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为保护和拯救珍贵、濒危野生动物，保护、发展和合理开发利用野生动物资源，维护生态平衡，根据《中华人民共和国野生动物保护法》和有关法律、法规规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 在本省境内从事野生动物的保护管理、驯养繁殖、教学研究、资源开发、经营利用等活动，必须遵守本办法。

第三条 本办法规定保护的野生动物资源，是指国家一级、二级和省级重点保护的野生动物，有益或有重要经济、科学研究价值的野生动物和经批准从国外、省外引进的野生动物，以及野生动物及其任何部分的衍生物（包括标本和工艺品）。
第四条 野生动物资源属于国家所有。
任何单位和个人都有保护野生动物资源的义务，对侵占、破坏野生动物资源的行为有权制止、检举和控告。
第五条 县级以上人民政府农林（畜牧）部门主管本行政区域内的野生动物保护管理工作；乡（镇）人民政府、林业基层单位负责本行政区域内的野生动物保护管理工作。
公安、工商、环保等部门依照法律、法规赋予的职责，做好野生动物的保护工作。
第六条 野生动物行政主管部门依法对猎捕、运输、经营野生动物及加工其产品的活动进行监督检查。
第七条 保护野生动物所需经费纳入同级人民政府财政预算。

第二章 野生动物保护
第八条 省野生动物行政主管部门负责组织野生动物的资源调查，建立资源档案，制定保护、发展和合理利用野生动物资源规划，报省人民政府批准后施行。
第九条 省级重点保护野生动物名录的制定及调整，由省人民政府公布。
第十条 在野生动物的主要生存、繁衍地区，建立自然保护区，采取生物和工程技术等措施，维护和改善野生动物生存环境，保护和发展野生动物资源。
第十一条 禁止任何单位和个人在野生动物的主要生存、繁衍地区进行破坏性开发，建立破坏或污染环境的设施，倾倒有毒废物和垃圾，使用有毒、有害药物等任何形式的破坏性活动。造成环境破坏的，应依法惩处。
第十二条 任何单位和个人发现伤病、饥饿、受困、迷途的野生动物应及时报告、送交当地野生动物管理部门，禁止伤害或随意处理。
第十三条 野生动物行政主管部门应对非正常来源的（包括查处、没收、拣拾、未按规定收存的以及受伤、迷途的）野生动物或其产品作如下处理：
（一）活体放归原生存或适宜生存的自然环境；
（二）尸体或其产品应向当地野生动物行政主管部门申请出售或利用，未经批准不得处理；
（三）办案中作为证据的野生动物活体、尸体或其产品，应妥善饲养、保存。结案后，办案单位应及时送交当地野生动物行政主管部门按国家有关规定处理。

第三章 野生动物猎捕管理
第十四条 在下列地区禁止猎捕或进行妨害野生动物生存繁衍的活动：
（一）自然保护区：玉树隆宝国家级自然保护区、青海湖自然保护区、循化孟达自然保护区及新建的自然保护区；
（二）禁猎区：互助北山国家森林公园，尖扎县坎布拉国家森林公园，以及黄南州麦秀林区，龙羊峡库区，祁连县祁连林区，门源县仙米林区，乌兰县希里沟林区，天峻县苏里乡，茫崖行政区尕斯乡，格尔木市乌图美仁乡、唐古拉山乡，玛多县扎陵湖、鄂陵湖、托索湖地区，玛沁县阿
尼玛卿山，班玛县玛可河林区，玉树州可可西里地区、江西林区，囊谦县扎林区，玉树县东仲林区。
各州、县人民政府可以在野生动物相对集中的地区建立保护区和禁猎区，并报省野生动物行政主管部门备案。
第十五条 在非禁猎区，每年3月1日－10月31日为禁猎期。未经批准，不得在禁猎期内猎捕和进行其他妨害野生动物生存繁衍的活动。
第十六条 因特殊需要猎捕国家和省级重点保护野生动物，必须按下列规定办理特许猎捕证：
（一）猎捕国家一级保护野生动物，须报林业部批准后，由省野生动物行政主管部门核发；
（二）猎捕国家二级和省级重点保护野生动物，经自治州人民政府、海东行署野生动物行政主管部门审核，报省野生动物行政主管部门批准。
猎捕非重点保护野生动物的，应向县级野生动物行政主管部门申请办理狩猎证。
第十七条 持有特许猎捕证或狩猎证的单位和个人，应按规定进行猎捕，并接受狩猎所在地野生动物行政主管部门的监督检查。
第十八条 经批准在省内跨县进行猎捕时，须经狩猎所在地县级野生动物行政主管部门同意。
省外人员到本省境内猎捕的，须经户籍所在地县级以上野生动物行政主管部门出具证明，按猎捕野生动物的保护级别、管理权限由林业部或省野生动物行政主管部门批准。
外国人到本省境内猎捕的，必须在林业部批准的狩猎场内进行。
第十九条 猎捕非重点保护野生动物，实行年狩猎量限额管理。年狩猎量由县级野生动物行政主管部门提出，经自治州人民政府、海东行署野生动物行政主管部门审核后，报省野生动物行政主管部门审批并下达生产、收购任务，由有关县（市）指定专门单位组织生产和收购。
第二十条 禁止使用军用武器、小口径步枪、汽枪、毒药、炸药、地弓、夹脑、扣子等工具狩猎。
禁止采用陷井、烟熏、掏窝、挖洞、撒网、机动车辆追猎、夜间照明围猎、歼灭性围攻等危害人畜安全的方法狩猎。
第二十一条 在本省境内对野生动物进行考察、科学研究、教学实习、采集标本，拍摄电影、电视、录像时，涉及国家一级保护动物的，须经林业部审批；涉及国家二级和省级保护动物的，由省野生动物行政主管部门审批。

第四章 野生动物的驯养繁殖和经营利用管理
第二十二条 鼓励有条件的单位和个人，开展野生动物驯养繁殖的科学研究。
驯养繁殖野生动物的单位和个人，需按其保护级别向林业部和省野生动物行政主管部门申请办理驯养繁殖许可证。工商行政管理部门凭驯养繁殖许可证办理营业执照。
第二十三条 赠送、交换驯养繁殖的野生动物及其产品的，必须按其保护级别报林业部或省野生动物行政主管部门批准；需要屠宰、出售的，由省野生动物行政主管部门指定专门单位负责。
第二十四条 收购、加工、经营非重点保护的野生动物或者其产品的单位和个人，须持有县级以上野生动物行政主管部门核发的经营许可证。
运输、邮寄、携带国家重点保护的野生动物或者其产品出县境的，须经省野生动物行政主管部门或者其授权的单位批准。

公路、铁路、航空、邮电和动物检疫等单位，有权对无证运输、携带、邮寄的野生动物及其产品依法进行检查、扣留，及时通知并移交县级以上野生动物行政主管部门处理。
第二十五条 出口国家及省级重点保护野生动物及其产品的，进出口国际公约所限制进出口的野生动物及其产品的，须经省野生动物行政主管部门审核，报林业部批准，取得允许进出口证明书，由省野生动物行政主管部门核发准运证。
第二十六条 经批准猎捕或经营利用野生动物及其产品的单位和个人，应缴纳野生动物资源保护管理费。其标准为：国家一级重点保护野生动物为成交额的10％，国家二级和省级重点保护野生动物为成交额的8％，非重点保护野生动物为成交额的5％。
第二十七条 禁止任何单位和个人生产、销售含有犀牛角、虎骨及国家明令禁止贸易的野生动物产品成份的产品。
广告经营者、广告发布者（含广告主）不得为上述产品设计、制作、发布广告。
第二十八条 未经批准餐饮业经营者不得收购、销售野生动物及其产品，不得宰杀野生动物。

第五章 奖励与处罚
第二十九条 有下列事迹之一的单位和个人，由县级以上人民政府或者其野生动物行政主管部门予以表彰奖励：
（一）从事野生动物保护工作成绩显著者；
（二）驯养繁殖或合理利用野生动物成绩显著者；
（三）进行野生动物科学研究和拯救濒危野生动物成绩显著者；
（四）检举、揭发、制止违反野生动物保护法律、法规行为有功的单位和人员。
奖励的具体办法由省人民政府另行制定。
第三十条 违反本办法规定，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；尚不构成犯罪，有下列行为之一的，按照部门职责分工，分别由野生动物行政主管部门或者其授权的单位、工商行政管理部门依照下列规定处罚：
（一）非法捕杀国家一级、二级和省级重点保护的野生动物，情节轻微的，没收猎获物、猎捕工具和违法所得，吊销特许猎捕证，并处以相当于猎获物价值10倍以下的罚款；没有猎获物的，处1万元以下的罚款；
（二）非法运输、携带和收购、加工、经营重点保护野生动物或者其产品的，没收实物或违法所得，可以并处相当于实物价值10倍以下的罚款；
（三）为非法捕杀、经营、运输、加工、走私野生动物及其产品提供工具或加工、交易、贮存场所的，按其价值处以5倍以下的罚款；
（四）未经批准，在自然保护区、禁猎区、禁猎期猎捕或者使用禁用工具和方法猎捕野生动物，有猎获物的，处以相当于猎获物价值8倍以下的罚款；没有猎获物的，处以500－2000元的罚款；
（五）超计划进行狩猎生产和收购野生动物及其产品的，没收超计划狩猎的野生动物及其产品，并处以没收实物价值5倍以下的罚款；
（六）生产、销售和制作含有濒危野生动物成份的产（制）品，以及设计、制作、发布该类产（制）品的广告，处以其产（制）品价值或用于广告费用5倍以下的罚款；
（七）破坏野生动物生存、繁衍场所和保护设施的，责令其停止破坏行为，限期恢复原状，并处以恢复原状所需费用2－3倍的罚款；
（八）伪造、倒卖、转让、出租狩猎证、驯养繁殖许可证和准运证的，处以2000－5000元的罚款，并吊销经营许可证或营业执照；伪造、倒卖、转让、出租特许猎捕证、允许进出口证明书的，处以5000－50000元的罚款；
（九）餐饮业经营者未经批准收购、销售野生动物及其产品，宰杀野生动物的，没收违法所得和野生动物及其产品，并处以1000－10000元的罚款；情节严重的吊销营业执照；
（十）外国人未经批准在本省境内对重点保护的野生动物进行野外考察或者拍摄电影、录像的，没收其资料、标本，并处以50000元以下的罚款。
第三十一条 野生动物行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚通知之日起15日内，向作出处罚决定机关的上一级主管机关申请复议；对复议决定不服的，可以自接到复议决定之日起15日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起15日内，直接向人民法院起诉。当事
人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第六章 附 则
第三十三条 本办法的具体应用问题由省农林厅负责解释。
第三十四条 本办法自1995年11月1日起施行。原《青海省野生动物资源保护管理条例》即行废止。



1995年9月22日